金(jīn)融界4月(yuè)21日(rì)消息 证(zhèng)监(jiān)会(huì)有关部门负责人就泽达(dá)易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发(fā)行案件答记者(zhě)问(wèn)。证监会(huì)有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于(yú)依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案(àn)、紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件，社(shè)会(huì)影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及其责任人(rén)员等相关责任(rèn)主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大(dà)投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安全。中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打(dǎ)击(jī)证券违法活(huó)动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会(huì)坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对(duì)于证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述(shù)两案的(de)行政责任(rèn)方面，我(wǒ)会依(yī)法(fǎ)向泽(zé)达易盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相关责任人作(zuò)出行(xíng)政处(chù)罚(fá)和市场禁入决定，分别(bié)对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加强与公安(ān)机(jī)关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依(yī)法(fǎ)及时移(yí)送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创板股票上市规(guī)则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资(zī)者及时有效地(dì)追(zhuī)究违规上市公(gōng)司及其相(xiāng)关中介机构等责任主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场法律责任体系的重要组成部(bù)分，是对(duì)违法行为进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也(yě)是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护(hù)投资(zī)者合(hé)法权益，督促(cù)市场参(cān)与各(gè)方归(guī)位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保荐(jiàn)、承销服务的(de)证券公司、出具审计报告的或者(zhě)法律意见书的证(zhèng)券服务机构等违(wéi)规主体实施(shī)精(jīng)准(zhǔn)打击(jī)。如(rú)果相关中介机(jī)构(gòu)故意参(cān)与造假，情节(jié)恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果相关中介(jiè)机构(gòu)主要涉嫌(xián)执业(yè)未(wèi)勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按(àn)照过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿(cháng)投资者(zhě)损失意(yì)愿和能(néng)力等(děng)因素(sù)，依法妥善处理，让(ràng)中(zhōng)介机构天盛长歌顾南衣身世是什么，天盛长歌顾南衣身世揭晓为其未勤(qín)勉尽责的(de)执业(yè)行为付(fù)出(chū)代价。

　　四(sì)是关(guān)于中(zhōng)介机构的责任(rèn)人员。证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业天盛长歌顾南衣身世是什么，天盛长歌顾南衣身世揭晓能(néng)力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发现相关中介机(jī)构(gòu)责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严(yán)重损害(hài)投资者(zhě)合法权益(yì)，目前在投资(zī)者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法律法(fǎ)规(guī)规定(dìng)了包括(kuò)协商(shāng)和(hé)解、纠纷调解、先行(xíng)赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制度各有(yǒu)优势，对(duì)于个案中采用何种方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿救(jiù)济制(zhì)度的适用条(tiáo)件(jiàn)、投资(zī)者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等(děng)因素，目标都是有效保(bǎo)护(hù)投资(zī)者、惩(chéng)戒和震慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布公(gōng)告(gào)，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适用普通(tōng)代表人天盛长歌顾南衣身世是什么，天盛长歌顾南衣身世揭晓(rén)诉讼，将依(yī)法(fǎ)接(jiē)受投(tóu)资(zī)者特(tè)别授(shòu)权，申(shēn)请参加该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特(tè)别(bié)代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具(jù)有“默(mò)示加入、明示(shì)退出(chū)”的特(tè)征，能够一揽子解(jiě)决(jué)泽达(dá)易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得(dé)到(dào)保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)，中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首次公开发(fā)行股(gǔ)票的(de)保荐机(jī)构和(hé)主承销商，与其他中(zhōng)介(jiè)机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先(xiān)行赔付专项(xiàng)基(jī)金（上(shàng)述金额为(wèi)公司初(chū)步估算(suàn)结果，基(jī)金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金(jīn)额(é)进(jìn)行调(diào)整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的(de)投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获(huò)赔，以维(wéi)护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披(pī)露的公告中提出向(xiàng)证监会提交证券(quàn)期货行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新(xīn)增了证券领(lǐng)域行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国(guó)务院(yuàn)证券监(jiān)督管理(lǐ)机(jī)构对涉嫌证券期(qī)货(huò)违法(fǎ)的单位或者个人进行(xíng)调(diào)查(chá)期(qī)间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失(shī)、消(xiāo)除损害或者不良(liáng)影(yǐng)响并经国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构认可，当事人(rén)履行承诺(nuò)后国务院证券监(jiān)督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行政执法(fǎ)方式。相关法(fǎ)律法规明确规定(dìng)了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获(huò)得的收益或(huò)者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)依(yī)法(fǎ)可能被处(chù)以罚款和没收违法所得的(de)金额，以及投(tóu)资者因(yīn)当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所(suǒ)遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通(tōng)常高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失(shī)，在证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)这一(yī)程序中，既可以实现对申请人的(de)精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承(chéng)诺制度可以一并解决案(àn)件相关(guān)的行政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责(zé)相统一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公司向我会提交(jiāo)当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)申请，我会(huì)将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依规(guī)决定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)及(jí)其责(zé)任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要(yào)求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过(guò)程(chéng)中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日已被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计(jì)师事务(wù)所、致同会计师(shī)事务所、广东恒益律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构启动了相关调查工作，后续(xù)将根据其在相关执业行为中(zhōng)的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付以及申请证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出(chū)的是，我们将(jiāng)关注(zhù)相关中介(jiè)机构(gòu)有(yǒu)关责任人(rén)员在上述案件中(zhōng)的执业(yè)行为(wèi)，如果发(fā)现(xiàn)有关(guān)责任人(rén)员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机构是保(bǎo)障资本市场(chǎng)高(gāo)质量发展的(de)重要(yào)力量(liàng)，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严格遵(zūn)守法(fǎ)律法(fǎ)规和职(zhí)业(yè)道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造和(hé)维护风清气正的(de)企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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