科创(chuàng)板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达(dá)分别发(fā)布(bù)公告称，其收到(dào)证(zhèng)监会下发的《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交所(suǒ)也对两公司下发(fā)拟终止公司(sī)股票(piào)上市的(de)事(shì)先(xiān)告知书，两家公司(sī)的股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)消息显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所均在被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的(de)问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年(nián)10月(yuè)获(huò)科创(chuàng)板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验收(shōu)单据(jù)入(rù)账、安排资金左眉毛有一根特别长是什么意思？回(huí)款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半(bàn)年(nián)末(mò)对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明(míng)书签署(shǔ)日，未按规定(dìng)披露(lù)对外担保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润(rùn)。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告(gào)记(jì)载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在(zài)未(wèi)按规定披(pī)露对(duì)外担保的(de)问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告(gào)，并(bìng)处(chù)以3668.52万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相(xiāng)关负责(zé)人也(yě)被处(chù)以罚款、5年(nián)市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务(wù)总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛在公告的(de)证(zhèng)券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披露关联交易、股(gǔ)权代(dài)持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽达易(yì)盛及其全(quán)资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还存(cún)在虚增在建工(gōng)程等(děng)问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈(zhà)发行部(bù)分，证监会(huì)对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控人、时任董(dǒng)事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下，两家公司均有(yǒu)不同(tóng)幅(fú)度(dù)的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总户数(shù)为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布(bù)公告称(chēng)，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均(jūn)收到上交所(suǒ)下发的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事先告知书。在收到终止上(shàng)市告知书后，两家公司可以根(gēn)据(jù)规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上(shàng)市委(wěi)员会就是(shì)否终止公(gōng)司股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否(fǒu)终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若股票(piào)被(bèi)终止上市，自(zì)交(jiāo)易所公告(gào)对股(gǔ)票作(zuò)出终止(zhǐ)上市(shì)的决定之日后5 个交易日(rì)届满的(de)下一交易(yì)日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市整理期(qī)，并(bìng)在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市(shì)整理(lǐ)期(qī)的交易(yì)期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在(zài)退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院官(guān)微发布消息(xī)显示，其已于当日收(shōu)到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请。起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理(lǐ)案件(jiàn)。上海(hǎi)金(jīn)融法院称，其(qí)将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除(chú)了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康达律师事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券曾发(fā)布公告(gào)称，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发行股票并在(zài)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责，证(zhèng)监会(huì)决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心公告称，关注(zhù)到上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等(děng)证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责任纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)，起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽(zé)达(dá)易盛是科创(chuàng)板首批(pī)被中国证监会立案调查(chá)公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密(mì)切关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登(dēng)记公(gōng)告，拟相关法律法规(guī)公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资(zī)者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加(jiā)普通代(dài)表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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