直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前(qián)四川(chuān)证监局对(duì)恒泰(tài绥化去年疫情 绥化是几线城市)证(zhèng)券某营(yíng)业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职(zhí)期间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业(yè)限制(zhì)，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例(lì)外。由于直播(bō)活动(dòng)的(de)即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证(zhèng)券(quàn)行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直面的(de)问题(tí)。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析(xī)、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其(qí)工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构工(gōng)作人员不得违规(guī)从(cóng)事(shì)营利(lì)性(xìng)经(jīng)营活动，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立性的职务或(huò)者从事与所在机构(gòu)或(huò)者(zhě)投资者合法利益相冲突的(de)活动。基(jī)于此，四川证监局(jú)决定(dìng)对(duì)熊某(mǒu)平采取出(chū)具(jù)警示(shì)函的(de)行政监督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出(chū)具警示(shì)函。四川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷于通过短(duǎn)视频平台进行推(tuī)广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉(fěn)丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音(yīn)平台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义发布短(duǎn)视频(pín)的账号数(shù)量也有不少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号(hào)运营时(shí)间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上(shàng)月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频(pín)中留(liú)言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理(lǐ)离职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公(gōng)司办理(lǐ)执业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证券员工(gōng)马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直(zhí)播(bō)形式向公众提(tí)供关于证券市(shì)场的分析(xī)、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询业务(wù)的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资格及业务(wù)资质(zhì)，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从(cóng)业(yè)人(rén)员网络直(zh绥化去年疫情 绥化是几线城市í)播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人(rén)员通(tōng)过网络直播(bō)等形式发表评论，要确保信息(xī)来(lái)源合法合规、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理(lǐ)性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公(gōng)司(sī)应进一步加强(qiáng)对(duì)证(zhèng)券公司工作(zuò)人(rén)员直播展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播(bō)中出(chū)现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局(jú)、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需要(yào)较(jiào)高专业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中(zhōng)证协(xié)也向各(gè)家证券公(gōng)司(sī)、证(zhèng)券咨询(xún)公(gōng)司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填(tián)报证券(quàn)领域涉及(jí)非(fēi)法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中(zhōng)重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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