零容忍！又有券商投(tóu)行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告(gào)称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处(chù)罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司(sī)涉(shè)嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟对公司(sī)做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认(rèn)购(gòu)资金来源及合(hé)法性(xìng)、是否具备履行认购义务(wù)的能(néng)力进行核查，公司未按要(yào)求对本(běn)次非公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出资(zī)与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票的上(shàng)市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股票发行过(guò)程(chéng)与认购对象合(hé) 规性的报告(gào)》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未(wèi)对募集资(zī)金(jīn)置换(huàn)预投资金事(shì)项审(shěn)慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资金(jīn)投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投项(xiàng)目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定：对东北(běi)证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续(xù)督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保(b警察扫黄为什么很少去大酒店，警察会去星级酒店扫黄吗ǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数据，这(zhè)意(yì)味着(zhe)两(liǎng)人(rén)已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券(quàn)，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入(rù)职了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市，且定增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七(qī)年，但证(zhèng)监会仍对东北证券(quàn)立案调查并(bìng)处以三倍的高额(é)罚(fá)款，体(tǐ)现监管层在全面注册(cè)制(zhì)背景下，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简单。年(niá警察扫黄为什么很少去大酒店，警察会去星级酒店扫黄吗n)报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行(xíng)的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉(jí)林(lín)信(xìn)托因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价(jià)交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按市场(chǎng)价格减持不超过(guò)2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托没有任(rèn)何(hé)一(yī)股。

　　同时去(qù)年(nián)7月(yuè)就(jiù)已经(jīng)公布的大(dà)股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让及减持公(gōng)司(sī)股份事(shì)项均属于规(guī)定不得(dé)减持范畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的股权变(biàn)或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证(zhèng)券实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动(dòng)的(de)主要(yào)原因是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收入(rù)增加所致。

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