零容忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石(shí)45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对东北(běi)证券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到(dào)中国(guó)证监(jiān)会《行政处罚(fá)事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中国证监(jiān)会调查完(wán)毕(bì)，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票的(de)审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次(cì)发行对象(xiàng)的认(rèn)购资金来源(yuán)及合法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行认购(gòu)义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对(duì)本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认(rèn)购对象(xiàng)合(hé) 规性的报告(gào)》存(cún)在虚假记载(zài)。重孙子又叫什么，重孙的孙子叫什么

　　此(cǐ)外(wài)，东北证(zhèng)券(quàn)在持(chí)续督导期(qī)间未对募集资金置(zhì)换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资(zī)金投(tóu)入项目的情况，未充(chōng)分关注(zhù)募(mù)投项目流动资(zī)金的(de)用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项(xiàng)目的(de)保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的(de)保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)郑克(kè)国(guó)、张旭(xù)东给予警告，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告(gào)，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟已查(chá)无数据(jù)，这意味(wèi)着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离(lí)开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证(zhèng)券立(lì)案调(diào)查并处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层(céng)在全面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商(shāng)中位(wèi)列(liè)第(dì)55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券(quàn)股东(dōng)吉林信托因(yīn)自身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按(àn)市(shì)场价格减持(chí)不超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已经公(gōng)布(bù)的(de)大(dà)股东亚太集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让(ràng)一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定(dìng)，东北证券在被中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会立(lì)案调(diào)查期间，公司大股东不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上(shàng)述规定期间，亚泰(tài)集(jí)团和(hé)吉(jí)林信(xìn)托不得(dé)减重孙子又叫什么，重孙的孙子叫什么(jiǎn)持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北(běi)证券的(de)股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动(dòng)的主要原因是(shì)公司投资与销售交易业务(wù)、投(tóu)资银行业务收(shōu)入增加所致。

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