直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前(qián)四(sì)川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部(bù)及(jí)员工双双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰(tài)证券该名员工任职期间实(shí)名通过(guò)抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量”时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营(yíng)业(yè)部及员工遭遇(yù)四川(chuān)证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方(fāng)式(shì)谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务日本最想干掉的国家，日本最恨哪个国家>日本最想干掉的国家，日本最恨哪个国家或(huò)者(zhě)从(cóng)事与所在机(jī)构(gòu)或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基(jī)于(yú)此，四川证监局(jú)决定(dìng)对(duì)熊(xióng)某平采取出具警示函的(de)行(xíng)政监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部也(yě)被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规(guī)范(fàn)从(cóng)业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到(dào)普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热(rè)衷于通过(guò)短视(shì)频平台(tái)进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目(mù)前(qián)，该(gāi)账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)官(guān)方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆(bào)款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也(yě)有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运营时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其(qí)短视频中(zhōng)留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数(shù)据(jù)程序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙江证监(jiān)局(jú)出(chū)具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播(bō)形(xíng)式向公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚(fá)单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测股市(shì)行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其(qí)未取得(dé)从事证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)业务的核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情况通报(bào)，对证券公司从业人员网络直播(bō)提出(chū)监管要求(qiú)。证券公司工(gōng)作人员(yuán)通(tōng)过网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信息来(lái)源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势(shì)，引导(dǎo)市场树立长期投(tóu)资、价(jià)值投资和理性投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券公日本最想干掉的国家，日本最恨哪个国家司应进一步加强对证券公司工(gōng)作人员直播展业的(de)管理，完(wán)善内部管控机制(zhì)， 事前对(duì)直(zhí)播(bō)内(nèi)容进行把(bǎ)关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及时(shí)处理(lǐ)，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规(guī)情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各(gè)家证券公(gōng)司、证券咨询(xún)公(gōng)司下发关于(yú)排查(chá)报送网络非法证券活(huó)动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券(quàn)活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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