零容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计(jì)被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年(nián)非公(gōng)开发行股票(piào)及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中国证(zhèng)监会调(diào)查完毕，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈(kuì)意(yì)见(jiàn)中要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购(gòu)资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义(yì)务(wù)的(de)能力进行核查(chá)，公司未按要求对(duì)本次非公开发(fā)行(xíng)对象(xiàng)之一北京天(tiān)证远洋基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核(hé)查。天证远洋实际出(chū)资与(yǔ)其承女生工资多少算正常，女生工资多少算正常诺不符。公司出 具的(de)《非公(gōng)开发行股票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股票发行过(guò)程与认购(gòu)对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证(zhèng)券在持续督导(dǎo)期间未对募集(jí)资金置换预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核(hé)查募集(jí)资(zī)金投入项目的(de)情况，未充分关(guān)注募投项目流动(dòng)资金(jīn)的(de)用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合(hé)理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代(dài)表(biǎo)人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予警告(gào)，并分(fēn)别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这(zhè)意味着(zhe)两(liǎng)人已经离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东北证券离职(zhí)，去(qù)年入(rù)职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北(běi)证券(quàn)立案调查并处(chù)以(yǐ)三倍的(de)高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在(zài)全面注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额女生工资多少算正常，女生工资多少算正常合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易(yì)方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按市(shì)场价格(gé)减(jiǎn)持(chí)不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年7月就(jiù女生工资多少算正常，女生工资多少算正常)已经公(gōng)布的(de)大股(gǔ)东亚太集团“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证(zhèng)监会(huì)立案(àn)调查(chá)期间，公司大(dà)股东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司(sī)股(gǔ)份事项均属于规(guī)定不(bù)得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信(xìn)托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北(běi)证(zhèng)券最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与销售(shòu)交易(yì)业务、投资(zī)银行业(yè)务收(shōu)入增加(jiā)所(suǒ)致。

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