在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募(mù)基金(jīn)行业监管趋严(yán)，近(jìn)日(rì)又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露的一则公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运营原(yuán)则等(děng)四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募(mù)基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对时任雪(xuě)杉基金(jīn)合(hé)规风控负责(zé)人的黄(huáng)某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业协(xié)会网站(zhàn)披(pī)露了一则纪(jì)律处分事先(xiān)告知(zhī)书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理(lǐ)有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应(yīng)当(dāng)对此(cǐ)承担法律责(zé)任，协会拟对(duì)其(qí)作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作协(xié)议》，由(yóu)债券(quàn)发行人关联方出资(zī)认购上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金”最终投(tóu)向(xiàng)指定债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集(jí)团(tuán)有(yǒu)限公司(sī)（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合作协议》，约(yuē)定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)”，并(bìng)由(yóu)该(gāi)产品(pǐn)购(gòu)买指定债券。以(yǐ)上(shàng)行为不(bù)符(fú)合私募基金管理(lǐ)人(rén)专(zhuān)业化运营的(de)要求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资者披露关(guān)联(lián)交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管(guǎn)产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑宇为上海映(yìng)雪(xuě)执行事(shì)务合伙人(rén)、实际控制人，上述交易构(gòu)成关联(lián)交易，但深圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投资者(zhě)进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金的(de)投(tóu)资者王(wáng)某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但(dàn)是(shì)其风(fēng)险测(cè)评问(wèn)卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发生在各自(zì)任(rèn)职期(qī)间公司(sī)的违规行为(wèi)承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉(shān)公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对(duì)雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)出具警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等(děng)方式对个别投资者的风险识(shí)别(bié)能力和风(fēng)险承担(dān)能力进行评估、未(wèi)按照合同(tóng)约定如实(shí)向(xiàng)投资者披露可能影响投(tóu)资者合法权益的重大信息(xī)等情形。依据《私(sī)募管理(lǐ)办法》第三(sān)十三(sān)条规定，决(jué)定对其采取出具(jù)警(jǐng)示函(hán)的(de)行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为(wèi)私募证券投资(zī)基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目(mù)前(qián)雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣(xīn)，合规(guī)风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿(yì)私募映雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金的股东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉(shān)基金还有一家关联(lián)公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股(gǔ)权、创业(yè)投资基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有硅酸铝针刺毯两公分厚是多长的 硅酸铝针刺毯有害吗限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效应(yīng)，为投资人寻找海外(wài)长期稳(wěn)定资产的投资和并购硅酸铝针刺毯两公分厚是多长的 硅酸铝针刺毯有害吗机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股(gǔ)指等宏观经(jīng)济和估(gū)值指标，以(yǐ)分析并(bìng)提取经(jīng)济周(zhōu)期中的趋势(shì)性行(xíng)业(yè)和(hé)事件以最大化投资上行收益(yì)，同(tóng)时(shí)引(yǐn)入非公开市场投资中的(de)个体性(xìng)估值(zhí)和(hé)内(nèi)在价值分析体系(xì)，以更好锁定(dìng)投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的新(xīn)闻动态便停止更新。

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