直播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

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　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工任职期间实(shí)名通(tōng)过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　具体来(lái)看(kàn)，四(sì)川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名(míng)通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直(zhí)播打赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)及其工作人员廉洁(jié)从(cóng)业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得违规(guī)从事营利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其(qí)独(dú)立性(xìng)的(de)职务或者(zhě)从(cóng)事与所(suǒ)在(zài)机构或者投资(zī)者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警示(shì)函的(de)行(xíng)政(zhèng)监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部(bù)也(yě)被出具警示(shì)函。四(sì)川证监(jiān)局认为，该营业部合(hé)规(guī)管理(lǐ)不到位，未严格规(guī)范从(cóng)业(yè)人员执业行为。

　　c42排列组合公式怎么算，A42排列组合公式>前任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视(shì)频平台(tái)进行推广的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上(shàng)已有一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播(bō)放量(liàng)过万(wàn)。在(zài)抖音平台上以恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工(gōng)名义发布短视频的账号(hào)数量也(yě)有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管(guǎn)点名的恒(héng)泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视频(pín)中留言追问，期待(dài)早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月(yuè)，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时需要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券(quàn)内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数(shù)据(jù)程序化(huà)有限公(gōng)司被黑(hēi)龙(lóng)江证监(jiān)局出具警示函。经查(chá)，容维证(zhèng)券(quàn)员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券(quàn)市场(chǎng)的分析(xī)、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微(wēi)博大V易(yì)伟开(kāi)出巨(jù)额(é)罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传并出(chū)售投(tóu)资服务，但其未取得(dé)从事证券(quàn)投资咨询(xún)业务的核准，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨询从业资(zī)格(gé)及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人(rén)员(yuán)网(wǎng)络直播(bō)提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和(hé)理性投(tóu)资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工作人员直播展业的(de)管理，完(wán)善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事前(qián)对(duì)直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行监(jiān)测(cè)监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了(le)《网(wǎng)络主播行(xíng)为规(guī)范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金(jīn)融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询(xún)公司下发(fā)关于排查报(bào)送网络非法证券活动信息(xī)的通(tōng)知，要(yào)求排查填(tián)报证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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