直播短视频(pín)成为市场风口(kǒu)，但金(jīn)融(róng)“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能(néng)当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证监局对恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该(gāi)名(míng)员工(gōng)任职(zhí)期间实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为第三(sān)方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视(shì)频(pín)直播成为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出(chū)的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实(shí)名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技(jì)能学校”引流(liú)，并(bìng)通(tōng)过收(shōu)取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违规(guī)从事营利(lì)性经营(yíng)活(huó)动，违规兼任可能影响其独(dú)立(lì)性的职(zhí)务或者从事与所在机构或者投资(zī)者合法(fǎ)利益相冲突的活(huó)动(dòng)。基(jī)于此，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊(xióng)某(mǒu)平采取出(chū)具警示函的(de)行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部也(yě)被出具(jù)警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该营业部合(hé)规(guī)管理不到(dào)位，未严格规范从业人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到(dào)普通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗(qí)下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上已(yǐ)有一定名(míng)气(qì)。

　　目(mù)前(qián)，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频(pín)播(bō)放量(liàng)过万。在抖音平台(tái)上(shàng)以(yǐ)恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义发(fā)布短视频的账号(hào)数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频(pín)率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留(liú)言追问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息(xī)显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“一(yī)般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客户时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江省容(róng)维(wéi)证券(quàn)数(shù)据程序化有限公司(sī)被黑(hēi)龙江(jiāng)证监(jiān)局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公(gōng)众提供关(guān)于证(zhèng)券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测(cè)或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出(chū)售投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨(zī)询业务的核(hé)准，不(bù)具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021幂级数展开式常用公式，幂级数展开式怎么推导年10月(yuè)，证监会机(jī)构部下发机(jī)构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公(gōng)司工作人员通过(guò)网络直播等(děng)形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究(jiū)方法专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立(lì)长期(qī)投资(zī)、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资(zī)的(de)理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步(bù)加强对证券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完(wán)善内部管控(kòng)机(jī)制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化(huà)和旅游(yóu)部(bù)共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较(jiào)高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网络(luò)非(fēi)法(fǎ)证券活动信息(xī)的(de)通知，要求排查填报(bào)证券领域涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机(jī)构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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