零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟对东北(běi)证(zhèng)券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公(gōng)司(sī)收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中(放在里面睡一晚是什么感受，放里面睡觉是什么样的感受zhōng)国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票的审查(chá)反馈(kuì)意见中要求保荐(jiàn)机(jī)构对本次发行对象的(de)认购资(zī)金(jīn)来源及合法(fǎ)性、是(shì)否具备(bèi)履(lǚ)行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对(duì)本次非公开(kāi)发行(xíng)对(duì)象(xiàng)之一北(běi)京(jīng)天(tiān)证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核查(chá)。天证远洋实际出资(zī)与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的(de)上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程(chéng)与认购(gòu)对象(xiàng)合(hé) 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对募集资金置(zhì)换预投资金事(shì)项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未(wèi)充(chōng)分关(guān)注(zhù)募投项目流动(dòng)资金的(de)用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决定(dìng)：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告(gào)，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑(zhèng放在里面睡一晚是什么感受，放里面睡觉是什么样的感受)克国已经离(lí)开东北证券，在(zài)2018年入职了(le)中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东(dōng)北证券(quàn)立案调放在里面睡一晚是什么感受，放里面睡觉是什么样的感受查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报(bào)显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐收入(rù)在65家(jiā)券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林(lín)信托因自身经营发展(zhǎn)需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经公布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国(guó)证监(jiān)会立案调查期间，公司大(dà)股东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴于(yú)上述(shù)转让及减持公司股份事(shì)项(xiàng)均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规(guī)定期间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权(quán)变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新(xīn)一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证(zhèng)券实(shí)现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资(zī)银行(xíng)业务(wù)收入增(zēng)加所致。

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