科(kē)创板首批退市(shì)公司，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布(bù)公(gōng)告称，其收到(dào)证监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司(sī)下发拟终(zhōng)止公司股票上市的事(shì)先告知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海(hǎi)金融法院消息显示，其(qí)收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林(lín)应等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的(de)申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴(xīng)证券及(jí)两名保代、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所均在被(bèi)起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决(jué)定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在(zài)欺(qī)诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，同(tóng)年10月(yuè)获科创(chuàng)板上市委(wěi)审议同意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据(jù)和验收(shōu)单据入账、安(ān)排(pái)资(zī)金回款、提前确认收入等方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶存(cún)储继续(xù)通过(guò)前述(shù)财(cái)务造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利(lì)润(rùn)总额(é)绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取终身(shēn)市场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)，罗(luó)铁威被处(chù)10年市场禁入(rù)措施，其他相(xiāng)关(guān)负责人也(yě)被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚(fá)决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证券发行(xíng)文件中隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权(quán)代(dài)持(chí)情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资(zī)子公司浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚(xū)假合同(tóng)、开(kāi)展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在(zài)虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于(yú)欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法所募集(jí)资金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非(fēi)法募(mù)集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法事(shì)实(shí)计算(suàn)，证监会最(zuì)终对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副(fù)总经(jīng)理、财务总监、董事(shì)会(huì)秘书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的(de)行情下，两(liǎng)家(jiā)公司均有不同幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

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　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总户(hù)数为6538户(hù)，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户(hù)均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公(gōng)司触(chù)及(jí)《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的(de)重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市(shì)。公司(sī)股票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均(jūn)收到上(shàng)交所下发的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市委员会(huì)就是否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委(wěi)员(yuán)会的审核意(yì)见作出(chū)是否终止公(gōng)司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终(zhōng)止(zhǐ)上市的决定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日届满的(de)下一交(jiāo)易日起，相关公司(sī)股(gǔ)票复(fù)牌(pái)并进入退市整理期(qī)，并在(zài)股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届(jiè)满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最(zuì)终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院官微发(fā)布消息显示，其已于(yú)当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)称，其将依(yī)法(fǎ)审查，及时公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的(de)诉(sù)讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监(jiān)高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所也(yě)均(jūn)在(zài)被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公(gōng)开发行股票并在科创板(bǎn)上市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销及持续(xù)督(dū)导等(děng)业务(wù)未勤(qín)勉尽责(zé)，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将密(mì)切关注(zhù)诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人(rén)诉讼权利(lì)登记公(gōng)告(gào)，拟相关法律法规公开征集(jí)并接(jiē)受50名(míng)以上（含50名(míng)）投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参加普通代表人(rén)诉讼(sòng)并申(shēn)请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼。

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