近期(qī)交易商协会的监管(guǎn)处(chù)罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债(zhài)券市(shì)场参与主体愈发(fā)丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更(gèng)趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动(dòng)自(zì)律调查，这是两天(tiān)内第二(èr)家(jiā)被要求自律调查的大(dà)行。今年以来，交易商协会(huì)已对多家金(jīn)融机构启(qǐ)动(dòng)自律调查，监管力度在持续加(jiā)大。

　　多家(jiā)金融机构接连(lián)被通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场交易商协会（下称“交易商(shāng)协会(huì)”）网站显示，基于监(jiān)管部门反馈线索，依据《银行(xíng)间债(zhài)券市场自律处分(fēn)规则》，交(jiāo)易(yì)商协会已(yǐ)对(duì)中国建设银行股份有限公司(sī)债务融(róng)资工具承(chéng)销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根(gēn)据(jù)建行2022年(nián)年报，去(qù)年建行承销非(fēi)金融企(qǐ)业债务融资工具744笔，为411家(jiā)实体(tǐ)企业承销(xiāo)发行(xíng)债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质头部房地产企业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工(gōng)具，房(fáng)地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监管力(lì)度在近(jìn)期持续加大。就(jiù)在5月9日，交易(yì)商协会官网发布(bù)信(xìn)息，针对中国(guó)进出(chū)口(kǒu)银行金融债券发(fā)行(xíng)涉嫌违规行(xíng)为(wèi)，以及(jí)中国民生银(yín)行承销业(yè)务(wù)涉嫌违(wéi)规行为已开展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　而在(zài)5月8日，大连(lián)银行、郑州(zhōu)银行、江西银行(xíng)、青岛银行(xíng)和(hé)粤财信(xìn)托共5家机构涉及债(zhài)券业务违规被点名。具体来说，交易商(shāng)协会通过深入调(diào)查发现，大连(lián)银行等多家机构存在(zài)债(zhài)券代持交易等违规行(xíng)为。其中，大连银行通(tōng)过做市业务方式，每日滚动开展买卖方(fāng)向相(xiāng)反、清算(suàn)速度不同的(de)现券交(jiāo)易，代持(chí)利率债(zhài)活(huó)跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银行(xíng)、江西银行和青岛银(yín)行(xíng)，内控执行不严(yán)或流于形式，未有效评估交易合(hé)理性，作(zuò)为中间方以现券买卖(mài)或做市(shì)等方(fāng)式(shì)参与债券代(dài)持交(jiāo)易链条(tiáo)，交易笔数和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商银行已被(bèi)启动自(zì)律调(diào)查(chá)。相关公告称，交易商(shāng)协(xié)会在日(rì)常监测工作中(zhōng)发现，工商(shāng)银行主承销的多期债务(wù)融资工(gōng)具发行定价(jià)严重偏离(lí)市场(chǎng)合理水平，干扰(rǎo)了(le)市场秩序，涉嫌(xián)违反银(yín)行(xíng)间债券市场自律管(guǎn)理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会(huì)网站披露，近期在查处四平市城(chéng)市发展投资(zī)控股有限公(gōng)司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行(xíng)因违规收(shōu)取发行(xíng)人大额财务资助，涉(shè)嫌违(wéi)反银行间债券(quàn)市(shì)场自律(lǜ)管理规则，被交易商协(xié)会进(jìn)行自律调查。一同被开展(zhǎn)自律调(diào)查(chá)的还有光大证券、富国资产管(guǎn)理（上海）有限公(gōng)司两家金(jīn)融机(jī)构。

　　交(jiāo)易(500万越南盾是多少人民币，1人民币=yì)商协会(huì)监管处罚(fá)力度加强

　　根(gēn)据交易商协(xié)会通(tōng)报的数据，2022年全年，交易商(shāng)协会(huì)共(gòng)对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调查和(hé)自律问询103次(cì)，作出(chū)各(gè)类(lèi)自律(lǜ)处分99家（人）次，涉(shè)及35家发行人和(hé)信用增进机构、4家主承销商(shāng)、3家会计师事务所、1家律(lǜ)师事务所、2家其他类型机构和54名直接责(zé)任人(rén)。作出(chū)的(de)处分中，警告(gào)及(jí)以上占比(bǐ)超过五(wǔ)成，15家机构被暂(zàn)停一定期限业务，12位责(zé)任人被认定不适(shì)当人选。

　　梳理通报(bào)来(lái)看(kàn)，被(bèi)通报的原因包括低(dī)价包销多期债务融资(zī)工具，影(yǐng)响了市(shì)场正常(cháng)秩序；部分债务融资工(gōng)具未按照发行文件(jiàn)约定开展余额包销，个别债务融资工具挤(jǐ)占了(le)其(qí)他投资人(rén)的正常投标(biāo)，违背了公平公正(zhèng)原则，并影响(xiǎng)了(le)发行利率，对市场正(zhèng)常秩序造成了一(yī)定不良影响。

　　通(tōng)报指出(chū)，银(yín)行间债券市场参(cān)与机构在从事相关业务过程中，务必(bì)牢固(gù)树立市场责(zé)任(rèn)意识，严格遵守相关监管规定和自律规(guī)则要求，合规展业，自觉维护银行间债券市场(chǎng)运行(xíng)秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市商作为银(yín)行间市场基(jī)石机构(gòu)，承担着提高(gāo)市场流动(dòng)性、促进(jìn)价格发(fā)现的重要作用，应切实提(tí)升做市交易(yì)能力(lì)，加(jiā)强内部控(kòng)制和风(fēng)险管理，确保(bǎo)合规(guī)稳健(jiàn)展(zhǎn)业(yè)，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易商(shāng)协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参(cān)与主体(tǐ)愈发丰(fēng)富多元，市场(chǎng)竞(jìng)争程度(dù)更(gèng)趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　资深金融政策监(jiān)管专(zhuān)家周(zhōu)毅钦(qīn)对《国际金融报(bào)》记者(zhě)表示，可以看(kàn)到，银行间交易商协会(huì)将继续贯(guàn)彻落实监管从严要求，以严格自律惩(chéng)戒向市场(chǎng)传(chuán)递(dì)“零容忍”的清晰信号，引导(dǎo)市场各类主(zhǔ)体归位尽责，维护市场良好(hǎo)秩序。债(zhài)券承(chéng)销机(jī)构作为债券市场的“看门(mén)人”，对(duì)于商业银行特别是国有大(dà)行(xíng)来(lái)说，也需要肩负起(qǐ)相应的公序(xù)责任(rèn)，切实维护好行500万越南盾是多少人民币，1人民币=(xíng)业的良性(xìng)竞争生态。

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