零容(róng)忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票及持续(xù)督导期(qī)间未勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票的审查反馈(kuì)意(yì)见中要(yào)求保荐机构对本次发行对象的(de)认购资(zī)金来源及合法性、是(shì)否具(jù)备履行(xíng)认购义务(wù)的能(néng)力(lì)进行核查，公司(sī)未按要求对本次非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的(de)资金(jīn)来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票(piào)发行过(guò)程与认购对象合 规(guī)性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未对募集资(zī)金置换预投资(zī)金(jīn)事项审(shěn)慎(shèn)核查，未(wèi)充(chōng)分 核(hé)查(chá)募集资(zī)金投入项(xiàng)目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关(guān)注募投项目流动资金的用途(tú)和程(chéng)序，未 对(duì)涉(shè)诉事(shì)项保持(chí)合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告(gào)，没收(shōu)保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并(bìng)处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意(yì)味着(zhe)两(liǎng)人已(yǐ)经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东北证券(quàn)，在2018年(nián)入(rù)职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去(qù)年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍(réng)对东北(běi)证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全面(miàn)注册制(zhì)背景下，继(jì)续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么简单。年(nián)报显示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集(jí)中竞价(jià)交易(yì)方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按(àn)市场价格减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公(gōng)布的大股东(dōng)亚太集(jí)团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调(diào)查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持(chí)股份(fèn)。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项(xiàng)均(jūn)属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规(guī)定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　李白《江湖行》全诗及翻译注释，李白《江湖行》全诗及翻译不过随(suí)着(zhe)东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权(quán)变或(huò)将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前(qián)三个(gè)月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公(gōng)司(sī)投资与销售交易业务、投资(zī)银行业(yè)务收入(rù)增加所致。

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