近期交易(yì)商协(xié)会的监管处罚(fá)力(lì)度明显加大，虽(suī)然(rán)债券市场(chǎng)参与主体愈发丰(fēng)富多(duō)元，市(shì)场竞争程度更趋激烈(liè)，但监管底线不能(néng)破(pò)戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会(huì)对建设(shè)银(yín)行启动自律调(diào)查(chá)，这是两天(tiān)内第二家被(bèi)要求自(zì)律调(diào)查的大(dà)行。今年以来，交易(yì)商(shāng)协(xié)会已对多家金融机(jī)构启动(dòng)自律调查，监管(guǎn)力度(dù)在持(chí)续加大。

　　多家(jiā)金融机(jī)构接连(lián)被通报

　　5月11日，中国银行间市(shì)场(chǎng)交易商协会(huì)（下称“交易商协会”）网站显示，基于监管(guǎn)部门反馈线索，依据(jù)《银行间债券市场自(zì)律处分规则》，交(jiāo)易商协会(huì)已对中国建(jiàn)设(shè)银行股份有限公司债务融资工具(jù)承销业务涉嫌违(wéi)规(guī)行(xíng)为(wèi)开展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年(nián)建行(xíng)承销非金融(róng)企业债务融(róng)资工(gōng)具744笔，为411家(jiā)实体企业承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质(zhì)头(tóu)部房地(dì)产(chǎn)企业债券(quàn)融资需求(qiú)，承销房(fáng)地产企业323.35亿(yì)元(yuán)债(zhài)务(wù)融资工具，房地产(chǎn)并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易200mm是多少米，2000mm是多少米商协会的监管(guǎn)力度在近期持续(xù)加大(dà)。就在5月9日，交易商协会官(guān)网(wǎng)发(fā)布信息，针对中国(guó)进出口(kǒu)银行金融债券发行涉嫌(xián)违规行为，以及(jí)中(zhōng)国(guó)民(mín)生银行承(chéng)销业务涉嫌违规行为已(yǐ)开展自律调查(chá)。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑州银行(xíng)、江西银行(xíng)、青(qīng)岛银行和(hé)粤(yuè)财(cái)信托共5家机(jī)构涉及(jí)债(zhài)券业务违(wéi)规被点名(míng)。具体来说，交易(yì)商协会通(tōng)过深入调查发现(xiàn)，大(dà)连银(yín)行等多家机构存在债券代持交(jiāo)易等违(wéi)规行为。其(qí)中，大连银(yín)行通过做市业务(wù)方(fāng)式，每日滚动开展(zhǎn)买卖方(fāng)向(xiàng)相反、清算速度不同的现券(quàn)交易，代持利率债活(huó)跃券，且(qiě)规模(mó)较大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控执行不严或流(liú)于形式，未有效评(píng)估交易合理(lǐ)性(xìng)，作为中间(jiān)方(fāng)以现券买卖或做市等方式(shì)参(cān)与债券代(dài)持交易链条，交易笔(bǐ)数和(hé)金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行已被启(qǐ)动(dòng)自律调查。相(xiāng)关公告称，交(jiāo)易商协会在日常(cháng)监测(cè)工作中发现，工商银行(xíng)主(zhǔ)承销(xiāo)的多期债务(wù)融资工具发(fā)行定价严重偏离市场(chǎng)合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理(lǐ)相(xiāng)关(guān)规(guī)定。

　　4月3日(rì)，交易商协会(huì)网站披露，近期在查处四平市(shì)城(chéng)市发展投(tóu)资控股有限公司案(àn)件时，发现吉林银行、吉(jí)林亿联银行因违(wéi)规(guī)收(shōu)取(qǔ)发行人大额(é)财务资(z200mm是多少米，2000mm是多少米ī)助(zhù)，涉(shè)嫌违反银(yín)行(xíng)间债(zhài)券市场自律管理规则，被交易商协(xié)会进行(xíng)自律调查(chá)。一同被(bèi)开(kāi)展自律(lǜ)调查的还有光大证券、富(fù)国(guó)资产管理（上海）有限公(gōng)司两家(jiā)金融机(jī)构(gòu)。

　　交易(yì)商协会监管处罚力度加强

　　根据交易商协会通报的数据(jù)，2022年(nián)全年(nián)，交易(yì)商协(xié)会共(gòng)对68起涉(shè)嫌(xián)违规案件立(lì)案调查，开展自律调查和自律问询(xún)103次，作出各类自(zì)律处分99家（人）次，涉及35家发行人(rén)和(hé)信用增进机(jī)构(gòu)、4家主承销商、3家会计(jì)师(shī)事务所、1家律师事务所、2家(jiā)其他(tā)类型机构和54名直接责任人。作出的处分中(zhōng)，警告及(jí)以上占(zhàn)比超过五成，15家机构(gòu)被暂停一定期限业务，12位(wèi)责任人被认定不适当(dāng)人(rén)选。

　　梳理通报(bào)来看(kàn)，被(bèi)通报的原因包(bāo)括低价包销(xiāo)多期债务(wù)融资工具，影(yǐng)响了市场正常秩(zhì)序；部分债务融资工具未按照(zhào)发(fā)行文件约定开展余额包销，个别债务融资工具(jù)挤占了其他投资人的(de)正(zhèng)常投标，违背了公(gōng)平公正原则，并影响了(le)发行利率，对市场正常秩序造(zào)成了一(yī)定不良(liáng)影响(xiǎng)。

　　通(tōng)报指出，银行(xíng)间债券市场参与机构在从事(shì)相关业务过程中，务必牢固树立市(shì)场责任意(yì)识，严格(gé)遵守(shǒu)相关(guān)监管(guǎn)规定和自律规则(zé)要求，合规展业，自觉维护银(yín)行间债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表(biǎo)示，做市商作(zuò)为银行间(jiān)市场(chǎng)基石机构，承(chéng)担(dān)着提高市场流(liú)动性、促进(jìn)价格(gé)发现的重要作用(yòng)，应切实提升做市(shì)交(jiāo)易能(néng)力，加强内部控制和风险管理(lǐ)，确(què)保(bǎo)合规稳健(jiàn)展业，“真做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易商协会的监管处罚(fá)力(lì)度(dù)明(míng)显加大，虽(suī)然债券市场参(cān)与主体(tǐ)愈(yù)发(fā)丰富多元，市场竞(jìng)争程度更(gèng)趋激(jī)烈(liè)，但监管底线不(bù)能破戒。

　　资深(shēn)金融政(zhèng)策监管(guǎn)专家周毅钦对《国际(jì)金融报(bào)》记者表示，可以(yǐ)看到，银行间交易(yì)商(shāng)协(xié)会将继续贯(guàn)彻落实监管从严要(yào)求，以严(yán)格自律(lǜ)惩戒向市场传(chuán)递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位(wèi)尽责，维护市场良好秩序。债券承销机(jī)构作为债券市场的“看(kàn)门人”，对于商业银行(xíng)特(tè)别是(shì)国有大(dà)行来(lái)说，也(yě)需(xū)要肩(jiān)负起相(xiāng)应的公序责(zé)任(rèn)，切实维(wéi)护(hù)好行业的(de)良性竞争生态。

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