金(jīn)融界(jiè)4月21日消息(xī) 证(zhèng)监(jiān)会有关(guān)部门负责人就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件(jiàn)答记者(zhě)问。证监会(huì)有关部(bù)门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资(zī)者合法权益，危及(jí)市场秩序和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活(主动买单的女孩的性格，主动买单的女孩子是什么样的人huó)动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处(chù)证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作(zuò)为监管机(jī)构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人、中介机(jī)构(gòu)及其责任人(rén)员等(děng)相关责任主体(tǐ)进行(xíng)立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全(quán)。中办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推(tu主动买单的女孩的性格，主动买单的女孩子是什么样的人ī)动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。具体(tǐ)而(ér)言(yán)：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控股股东(dōng)、实际控制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方(fāng)位追(zhuī)责。如在上述(shù)两案的行(xíng)政责任(rèn)方面，我会(huì)依法向泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科(kē)技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信(xìn)息(xī)存储(chǔ)技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作(zuò)出行政处罚(fá)和(hé)市场禁(jìn)入(rù)决定，分别对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进(jìn)行(xíng)行(xíng)政处罚，并对部(bù)分责任人员采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁(jìn)入措施(shī)。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安(ān)机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移送公安机关(guān)处理，推(tuī)动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》的(de)规定(dìng)，上海证(zhèng)券交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时有(yǒu)效(xiào)地追究违规上市公司(sī)及其(qí)相(xiāng)关中(zhōng)介机构等责任主体(tǐ)的(de)民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体(tǐ)系的重要(yào)组成部分，是对违法行为(wèi)进行(xíng)立体式追责(zé)的重要一环，也是提高资本市场违法违(wéi)规(guī)成本(běn)的(de)重(zhòng)要举措(cuò)。我会将进一步畅(chàng)通投(tóu)资者权利救(jiù)济(jì)渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督(dū)促市场(chǎng)参与各方归(guī)位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保荐、承销服务(wù)的证券(quàn)公(gōng)司、出(chū)具(jù)审计报告(gào)的或(huò)者法律意见书(shū)的证券服务机构等违规(guī)主体(tǐ)实施(shī)精准打击。如果相关中介机构故意(yì)参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移(yí)送司法机关(guān)处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽责(zé)的情形，我会将(jiāng)按照(zhào)过责相(xiāng)当的法治理(lǐ)念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出(chū)代价。

　　四是关于中(zhōng)介机(jī)构(gòu)的责任人员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构从业人(rén)员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意(yì)识和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案(àn)件中(zhōng)发现(xiàn)相(xiāng)关中介机构责(zé)任人员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在(zài)投资者保护方(fāng)面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律法规(guī)规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回购、行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺、单独诉讼(sòng)、示范(fàn)判决、代表人诉(sù)讼(sòng)等一系列投(tóu)资(zī)者赔偿(cháng)救济制度。这些制度(dù)各(gè)有优势，对于个(gè)案中采用何种方(fāng)式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔(péi)的充分(fēn)性和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力(lì)等因素，目标都是有效保(bǎo)护投(tóu)资者(zhě)、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案(àn)，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料(liào)，中证中小投资(zī)者服务(wù)中(zhōng)心发(fā)布公告，表示(shì)密切关注泽(zé)达(dá)易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院受(shòu)理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代主动买单的女孩的性格，主动买单的女孩子是什么样的人表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别授权，申请参加(jiā)该案并转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。特(tè)别代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出”的(de)特征，能够一(yī)揽子解决(jué)泽达易盛案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投资者的(de)合法(fǎ)权益(yì)可以在诉讼程序中(zhōng)得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发(fā)行(xíng)股票的保(bǎo)荐机(jī)构(gòu)和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出(chū)资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结(jié)果，基金规模(mó)将根据(jù)最终计算(suàn)的适格投资者(zhě)损(sǔn)失赔(péi)付金额进行调整(zhěng)），用于(yú)先行赔付适(shì)格投资者的(de)投资损失。先(xiān)行(xíng)赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案(àn)的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积极参与(yǔ)先(xiān)行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司披露的公告(gào)中提出向证监会提交证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监(jiān)会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制(zhì)度是(shì)指(zhǐ)国务(wù)院证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机构对涉嫌(xián)证券(quàn)期(qī)货违(wéi)法的(de)单位(wèi)或者个人进行调查期间(jiān)，被调查的(de)当事(shì)人(rén)承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损害或者不良影响并经国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构认可(kě)，当(dāng)事人履(lǚ)行承(chéng)诺后(hòu)国(guó)务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理机(jī)构终止案件调查的行政执法方(fāng)式。相关法律法规明确规(guī)定了当事人承诺制度的基(jī)本流程(chéng)、适(shì)用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需(xū)要(yào)综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)当事(shì)人(rén)因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收(shōu)益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为依法可能被处以罚款和没(méi)收(shōu)违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所(suǒ)遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺金(jīn)数额通(tōng)常高于(yú)罚(fá)没款数额(é)，且可(kě)用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺这(zhè)一(yī)程序中，既可以实现对(duì)申请人的(de)精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以(yǐ)有效便捷地(dì)补偿(cháng)投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可(kě)以一并解决案件相关(guān)的行(xíng)政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效(xiào)能(néng)，达到(dào)行政追责与民(mín)事(shì)追责相(xiāng)统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司向我会(huì)提交当事(shì)人(rén)承诺(nuò)申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉(shè)的证券公(gōng)司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机构及其责任人(rén)员，下(xià)一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案(àn)双查(chá)”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、天健会计师(shī)事务所、北京(jīng)市(shì)康达律师事务所等(děng)中介机(jī)构因涉嫌在相(xiāng)关执业过(guò)程中(zhōng)未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中(zhōng)信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同(tóng)会计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒益律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)启动了相(xiāng)关调查工作(zuò)，后续(xù)将根据其(qí)在(zài)相关执(zhí)业行为中的(de)勤(qín)勉尽(jǐn)责情(qíng)况(kuàng)，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申(shēn)请证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺等情形，依(yī)法进行下一(yī)步处理。需(xū)要指出(chū)的是，我们(men)将关注相关中介机构有(yǒu)关责任人员在上述(shù)案件中的执业(yè)行(xíng)为，如果发现有关责任人员存在(zài)违(wéi)法违规(guī)行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)是保障资本市场高质量(liàng)发展(zhǎn)的重要(yào)力量(liàng)，中介机(jī)构(gòu)及其从业(yè)人员(yuán)应当严格遵守法律法规和(hé)职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉(jué)营造(zào)和维护(hù)风清气正的企业文化和行(xíng)业文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声(shēng)誉。

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