零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧(jiù)案，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)2016年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会(huì)调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会依(yī)法拟(nǐ)对公司做(zuò)出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)项目保荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发(fā)行对象(xiàng)的认(rèn)购(gòu)资(zī)金来源及合法性、是(shì)否具备履行认(rèn)购义务的(de)能力进行(xíng)核查(chá)，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一(yī)北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其(qí)承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证券在持(chí)续督导期间未对募集资金置换预(yù)投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目(mù)的情况，未充分关注(zhù)募投(tóu)项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理(lǐ)的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数据，这(zhè)意味着两人(rén)已经离开了证券(quàn)行业。

　　虎头是什么奢侈品牌，老虎头是什么奢侈品牌lt="东北证券突(tū)发！时隔(gé)7年，仍然(rán)被(bèi)罚(fá)750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506860.png">

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经(jīng)离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石(shí)已退市，且(qiě)定(dìng)增项(xiàng)目(mù)已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监会(huì)仍对(duì)东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在全(quán)面注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任的(de)决(jué)心。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林信托因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价(jià)交(jiāo)易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间按(àn)市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没(méi)有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经(jīng)公布的(de)大(dà)股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券(quàn)在被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公(gōng)司股份事项均属(shǔ)于规定(dìng)不得减持范畴，上(shàng)述(shù)规(guī)定期间，亚泰集团和(hé)吉林信(xìn)托不得(dé)减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随(suí)着(zhe)东北证券(quà虎头是什么奢侈品牌，老虎头是什么奢侈品牌n)的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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