在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募(mù)基金(jīn)行业监管趋严，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点名”。

　　5月(y纳粹分子是什么意思uè)4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化(huà)运(yùn)营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关规(guī)定(dìng)，协会(huì)拟对(duì)雪杉基(jī)金(jīn)公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合(hé)规风(fēng)控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业(yè)协会网站(zhàn)披露了(le)一则纪律处分事先告知(zhī)书(shū)送(sòng)达公告。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基金管理有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法(fǎ)违规行为，时(shí)任高级管(guǎn)理人员黄某应(yīng)当对此承担(dān)法律责任，协(xié)会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行(xíng)人关联方出资认(rèn)购上海阿(ā)杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”最终(zhōng)投(tóu)向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产业发展集团(tuán)有限公司(sī)（以下简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基(jī)金”，并由该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理人专(zhuān)业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇(yǔ)为(wèi)上(shàng)海映雪执行(xíng)事(shì)务(wù)合伙人、实际控制人，上述(shù)交(jiāo)易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向(xiàng)投资(zī)者进(jìn)行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落(luò)实投资(zī)者适当性管理要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基(jī)金(jīn)的(de)投资(zī)者(zhě)王某的(de)基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其(qí)风险测评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四(sì)是一般员(yuán)工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工(gōng)存(cún)在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各自任(rèn)职期间(jiān)公司的违规行(xíng)为承担相应责(zé)任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产(chǎn)品(pǐn)备(bèi)案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这(zhè)纳粹分子是什么意思已经不是雪(xuě)杉基金首次(cì)遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对(duì)雪杉基(jī)金出具警示函(hán)。

　　相关公告(gào)显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业务(wù)活动(dòng)中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方式(shì)对(duì)个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险(xiǎn)承担能力(lì)进行评(píng)估(gū)、未按(àn)照合同约定(dìng)如实(shí)向投(tóu)资者披露可能影响投(tóu)资者合法权益的重大信(xìn)息(xī)等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三条规(guī)定，决(jué)定对其采(cǎi)取出具警示函(hán)的(de)行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居(jū)股东之列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册(cè)资本为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变(biàn)更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投(tóu)资为雪杉(shān)基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资(zī)管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金(jīn)还在(zài)香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平台的(de)跨境协(xié)同效应，为投资(zī)人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和(hé)并购(gòu)机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利(lì)率(lǜ)、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指等宏观(guān)经(jīng)济和估(gū)值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期中的(de)趋势性行(xíng)业和(hé)事件以最(zuì)大化投(tóu)资上(shàng)行(xíng)收益，同(tóng)时引入非公开(kāi)市场投(tóu)资中的(de)个体性估值和(hé)内(nèi)在价(jià)值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的(de)新(xīn)闻动态(tài)便停止(zhǐ)更新。

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