金(jīn)融界4月(yuè)21日消息 证监会有(yǒu)关(guān)部(bù)门负(fù)责人就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件答(dá)记者问(wèn)。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及(jí)市场秩序和(hé)金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严(yán)打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央国务(wù)院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机(jī)构，如何(hé)推动对上述发行人(rén)、控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责(zé)任人员等(děng)相关责任主体进行(xíng)立体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广(guǎng)大投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全。中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为(wèi)实(shí)行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关控股股东、实际(jì)控制人等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下(xià)简称泽达易盛(shèng)）和(hé)广东紫(zǐ)晶(jīng)信息存储技术股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责(zé)任人作出行政处罚和市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入决定(dìng)，分别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关(guān)责(zé)任人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任(rèn)人(rén)员采(cǎi)取证券(quàn)市场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑(xíng)事(shì)犯罪的当(dāng)事(shì)人依法(fǎ)及时移送(sòng)公安(ān)机(jī)关处(chù)理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关工(gōng)作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易(yì)所将(jiāng)依法对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存(cún)储启动重大(dà)违法(fǎ)强制退市。

　　二是(shì)依法支持(chí)适格(gé)投资者及(jí)时有效地追究违阴肖是指哪几个肖规上(shàng)市公司及其相关中介机(jī)构等责任主体的(de)民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市(shì)场法律责任体(tǐ)系的重(zhòng)要(yào)组成部分，是对违法行(xíng)为进行立体式追责(zé)的重要一(yī)环，也是提(tí)高(gāo)资(zī)本市场违(wéi)法违规成(chéng)本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促(cù)市场参与(yǔ)各方(fāng)归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的(de)证券公司、出具(jù)审计(jì)报告的或者法律意(yì)见书(shū)的证券服务机构(gòu)等(děng)违规主(zhǔ)体实(shí)施精准打击。如果相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)故意参与造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决严(yán)惩(chéng)，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法(fǎ)机关处(chù)理；如果(guǒ)相关(guān)中介机构主要涉(shè)嫌(xián)执业未勤(qín)勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综(zōng)合考虑违法程度、案(àn)件情(qíng)况、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任(rèn)人员。证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服(fú)务质量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等案件中发现相关(guān)中介机构责任人员存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资(zī)者合法权(quán)益，目前(qián)在投资者(zhě)保(bǎo)护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法律(lǜ)法规规(guī)定了包括(kuò)协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等(děng)一系列投资者赔(péi)偿(cháng)救(jiù)济(jì)制度。这些制度各(gè)有优(yōu)势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资(zī)者获赔的(de)充分性和(hé)有(yǒu)效性、赔付(fù)责任主体(tǐ)的意(yì)愿和(hé)能力等(děng)因素(sù)，目标都(dōu)是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法(fǎ)行为人。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法院已(yǐ)经收(shōu)到泽达易(yì)盛普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽(zé)达易盛普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼进展，如(rú)上海金融法院受理(lǐ)并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特(tè)别代(dài)表人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退(tuì)出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子(zi)解(jiě)决(jué)泽达(dá)易(yì)盛案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权益(yì)可以(yǐ)在(zài)诉讼程(chéng)序(xù)中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发(fā)行股票(piào)的保荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同阴肖是指哪几个肖(tóng)出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步(bù)估算结果(guǒ)，基金规模将(jiāng)根据最(zuì)终计算的(de)适(shì)格投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失赔(péi)付金(jīn)额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先(xiān)行赔付程序(xù)直接获(huò)赔(péi)，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限公司披(pī)露的公告中提出向(xiàng)证监会提交证(zhèng)券期(qī)货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)申请，证监会(huì)将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的(de)《证券(quàn)法》新增了(le)证券领域(yù)行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度（以下(xià)简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务(wù)院证(zhèng)券监督(dū)管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期(qī)货违(wéi)法(fǎ)的单位(wèi)或者个人进行调(diào)查期间，被(bèi)调查的当(dāng)事(shì)人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关(guān)投资者损失、消除损害或者不良(liáng)影响并经国务院证(zhèng)券监(jiān)督管(guǎn)理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构终止案(àn)件调查的行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关法律法(fǎ)规明(míng)确(què)规定了当事人(rén)承诺制度的基(jī)本流程、适用范围(wéi)、监督(dū)制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金数额(é)的确定需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可(kě)能获得的收益或者避(bì)免的损失、当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以(yǐ)罚(fá)款和(hé)没收(shōu)违(wéi)法(fǎ)所得的金额(é)，以及投资者因(yīn)当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭受的(de)损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚(fá)没款数额，且可(kě)用于(yú)赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺(nuò)这一(yī)程(chéng)序中，既可(kě)以实(shí)现对申请人的精准打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一(yī)并解(jiě)决案件(jiàn)相关的行政处理与民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题，有效提高(gāo)执法效能(néng)，达到行政(zhèng)追责与民(mín)事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司向我会提(tí)交当事人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将(jiāng)依据(jù)《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施(shī)办法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决(jué)定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)及其责任人员，下一步将(jiāng)如(rú)何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市(shì)康达律师事务所(su阴肖是指哪几个肖ǒ)等(děng)中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌(xián)在相关执业过(guò)程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会(huì)对中信建投证券股份有限公司、容诚会计(jì)师事务(wù)所、致同会计师(shī)事务所、广(guǎng)东恒益律师(shī)事务所(suǒ)等中介机(jī)构启动了相关调查工作(zuò)，后续将根(gēn)据(jù)其(qí)在相关执业行为(wèi)中的(de)勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合其主动(dòng)先行赔(péi)付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行(xíng)下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机构有关(guān)责任人员在上述案件(jiàn)中的执(zhí)业行为，如果发现有(yǒu)关责(zé)任(rèn)人员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构是保障资本市场高质量发展的重要力(lì)量，中介机构及其从业人员(yuán)应当严格遵守法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风(fēng)清气正的企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉(yù)。

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