直(zhí)播短视(shì)频成为市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业部(bù)及员(yuán)工双双出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指(zhǐ)出(chū)，恒(héng)泰证券该名(míng)员工(gōng)任职期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四(sì)川证监局开(kāi)出的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部任(rèn)职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及(jí)板块(kuài)走势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析(xī)、为(wèi)某“金融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过(guò)收取直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、直播(bō)会(huì)员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经营机构及其(qí)工(gōng)作(zuò)人(rén)员廉洁从业(yè)规(guī)定》，证券期货(hu扶大厦之将倾全诗解释，扶大厦之将倾 挽狂澜于既倒原文ò)经营机构(gòu)工作(zuò)人员不得违规(guī)从(cóng)事(shì)营(yíng)利性经营活动，违规兼任可(kě)能影响其(qí)独立性的职务或者从事与所在(zài)机(jī)构(gòu)或者投资者合法利(lì)益相冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊(xióng)某平采取出(chū)具(jù)警示(shì)函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警示(shì)函。四川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热(rè)衷于(yú)通过短视频平(píng)台进行推(tuī)广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞任公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运营(yín扶大厦之将倾全诗解释，扶大厦之将倾 挽狂澜于既倒原文g)的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台(tái)上已有一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰(tài)证券员工名义发布(bù)短视频的账号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点名的(de)恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中(zhōng)留言追问，期(qī)待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执(zhí)业登记(jì)，登记(jì)岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播(bō)活动的即(jí)时(shí)性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量”客(kè)户时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工马某某无(wú)证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖(dǒu)音(yīn)直播形(xíng)式向(xiàng)公众提供(gōng)关于证(zhèng)券(quàn)市场的分(fēn)析、预(yù)测或建(jiàn)议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对(duì)微博大V易伟(wěi)开出(chū)巨(jù)额罚单。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通(tōng)过微博进行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣传(chuán)并出售投(tóu)资服务，但其未(wèi)取得从事证券(quàn)投资咨询(xún)业务的(de)核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部(bù)下(xià)发机构监管情况通(tōng)报，对(duì)证券(quàn)公司(sī)从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求(qiú)。证券(quàn)公(gōng)司工(gōng)作人(rén)员通(tōng)过(guò)网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加(jiā)强对证券公(gōng)司工作人员直播展业(yè)的(de)管理(lǐ)，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇(yù)有重大(dà)情况及时(shí)处(chù)理，避(bì)免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总局(jú)、文(wén)化和旅(lǚ)游部共同(tóng)制定(dìng)了(le)《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法律、教(jiào)育）的(de)直播(bō)内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得(dé)相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协(xié)也向各家证券公(gōng)司、证券咨询(xún)公司下发关于(yú)排查报(bào)送网络非(fēi)法证券活动(dòng)信息(xī)的通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉(shè)及非法证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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