近期交易商协会的(de)监管(guǎn)处罚力度(dù)明(míng)显加(jiā)大，虽(suī)然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富(fù)多元，市场竞(jìng)争(zhēng)程(chéng)度更趋激烈，但(dàn)监管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易(yì)商协会(huì)对建设银行(xíng)启动自律调查，这(zhè)是两天内(nèi)第二家被要求自律(lǜ)调(diào)查的大行(xíng)。今年以来(lái)，交易(yì)商协会已对多(duō)家金融机构启(qǐ)动自(zì)律调(diào)查(chá)，监(jiān)管力(lì)度姚笛为文章打过几次胎，文章和姚笛生孩子了嘛在持(chí)续加(jiā)大。

　　多家(jiā)金融机构(gòu)接连被通报

　　5月11日(rì)，中(zhōng)国银行间市场交易商协(xié)会（下称“交易商(shāng)协(xié)会”）网站显示(shì)，基于监管部门反馈(kuì)线索(suǒ)，依据《银行间债券(quàn)市场自(zì)律处(chù)分规则(zé)》，交(jiāo)易商协会已对(duì)中国(guó)建设(shè)银行股份有(yǒu)限公(gōng)司债务(wù)融资工具承销业务涉嫌违规(guī)行为(wèi)开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年(nián)建行承销(xiāo)非金融企业债(zhài)务(wù)融资工(gōng)具(jù)744笔，为411家实体企(qǐ)业承销发行债(zhài)券(quàn)4645.17亿元。2022年，该(gāi)行(xíng)支(zhī)持优质(zhì)头部房(fáng)地产企业(yè)债券融资需(xū)求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿元债务融(róng)资工具，房地产(chǎn)并购票据(jù)22.9亿(yì)元。

　　交易(yì)商协(xié)会的监管力(lì)度在近期持续加(jiā)大。就在5月(yuè)9日，交易商(shāng)协会官网发布(bù)信息，针对(duì)中国进出口银行(xíng)金融债券发(fā)行涉嫌(xián)违规行为，以及中国民(mín)生银行承销业务涉嫌(xián)违(wéi)规行为已(yǐ)开(kāi)展自律调(diào)查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银(yín)行、江西银行(xíng)、青岛(dǎo)银行和粤财信托(tuō)共5家机构涉及债(zhài)券业务(wù)违规被点名(míng)。具体来说，交易商协会通过深入调查(chá)发现，大连(lián)银行(xíng)等(děng)多家机(jī)构存在债券代(dài)持交(jiāo)易(yì)等(děng)违规(guī)行(xíng)为(wèi)。其中，大连银行通过做(zuò)市(shì)业务方式，每日滚动(dòng)开展买(mǎi)卖(mài)方向(xiàng)相反(fǎn)、清算速度不同的现券交易，代(dài)持利率(lǜ)债(zhài)活跃券，且规模较大(dà)；郑州银行、江西银行和青岛银(yín)行，内控执(zhí)行不严或流(liú)于形式，未有效评估交(jiāo)易合理(lǐ)性，作为(wèi)中间方以现券(quàn)买卖或做市(shì)等方式参与债券代(dài)持交易链条(tiáo)，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调(diào)查。相关公告称，交易商协会在日常监测工作中发现(xiàn)，工商银行(xíng)主(zhǔ)承销的多(duō)期(qī)债务融资工具发行(xíng)定(dìng)价严重偏离市场合理水平，干扰了市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序，涉嫌违反银行(xíng)间(jiān)债券市场自律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日(rì)，交易(yì)商(shāng)协会网站披露，近(jìn)期在查处四平市城市发展投资(zī)控(kòng)股(gǔ)有(yǒu)限公司案件(jiàn)时，发现吉林银行、吉林(lín)亿联银行因违规收取发行人大额财务资助，涉(shè)嫌(xián)违(wéi)反银行间债券市(shì)场(chǎng)自律管理(lǐ)规则，被(bèi)交易商协会(huì)进行自律调查。一同被开展自律(lǜ)调查(chá)的还有光大证券、富国资产管理（上海）有(yǒu)限公司两(liǎng)家金融机构(gòu)。

　　交(jiāo)易商协会监管(guǎn)处罚力度加强(qiáng)

　　根据交易(yì)商协会(huì)通报的数据(jù)，2022年(nián)全年，交易商协(xié)会共对68起涉嫌违规(guī)案件立案调(diào)查，开展自律调(diào)查和自律(lǜ)问询103次，作出各类自(zì)律处分99家(jiā)（人）次，涉(shè)及35家发行(xíng)人和信(xìn)用增进机构、4家主承销商(shāng)、3家会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、1家律师事务所(suǒ)、2家其他类型机构(gòu)和54名(míng)直接责任人。作出的处分中，警告及以上占比(bǐ)超过(guò)五(wǔ)成，15家机构被暂(zàn)停(tíng)一定期限业务，12位(wèi)责任人被认定不适当(dāng)人选姚笛为文章打过几次胎，文章和姚笛生孩子了嘛。

　　梳(shū)理通报来看，被(bèi)通(tōng)报的(de)原因包括低价包销多期债(zhài)务(wù)融资工(gōng)具，影响了市场正常秩序；部分债务(wù)融资工具未按(àn)照(zhào)发行(xíng)文(wén)件约定(dìng)开(kāi)展余额(é)包销(xiāo)，个(gè)别债务融资工具挤占了其他(tā)投(tóu)资人(rén)的正常投标，违背了公平公(gōng)正原则(zé)，并影响(xiǎng)了发行(xíng)利率(lǜ)，对市场正常秩序(xù)造成了一定不(bù)良影响。

　　通报(bào)指出，银(yín)行间债(zhài)券市场参与机构(gòu)在(zài)从事相关业务过程中，务必牢固(gù)树立市(shì)场责任(rèn)意识，严格(gé)遵守(shǒu)相(xiāng)关监管规定和自(zì)律(lǜ)规则要求，合规展业(yè)，自(zì)觉维护(hù)银行间债券(quàn)市(shì)场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商(shāng)作为(wèi)银行间市场基石机构，承(chéng)担(dān)着提高市场流动性(xìng)、促进(jìn)价格发现的重(zhòng)要作用，应切实提升做(zuò)市交(jiāo)易能力，加强(qiáng)内部控制和(hé)风险管理，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协会的监管(guǎn)处罚力(lì)度明显加大，虽然债(zhài)券市场参与主体(tǐ)愈(yù)发丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管底(dǐ)线不能破戒。

　　资深金融政策(cè)监管专家周毅钦对《国际金融(róng)报》记者表示，可以(yǐ)看到，银行间交易(yì)商协会将继续贯彻(chè)落实监管从(cóng)严(yán)要求，以严(yán)格(gé)自(zì)律惩戒(jiè)向市场(chǎng)传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽责，维(wéi)护市场良(liáng)好秩序。债券承(chéng)销机构作(zuò)为债券市场的“看门(mén)人”，对于商业(yè)银行特别是国有大行来说，也需要(yào)肩负起相应的公(gōng)序责(zé)任，切(qiè)实(shí)维护(hù)好行业(yè)的良性竞争生态。

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