直播短视频(pín)成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日前(qián)四川证监局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业部(bù)及员工双双出(chū)具警示函(hán)。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰(tài)证券该名员(yuán)工任(rèn)职期间实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用(yòng)自(zì)媒体从事违(wéi)规活动

辍学是什么意思？拼音，缀学和辍学是什么意思　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部(bù)及员工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川(chuān)证监局指出(chū)，熊某平(píng)在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)任职期间，实(shí)名通(tōng)过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能(néng)学校”引流(liú)，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)工作(zuò)人员不得(dé)违规从事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独(dú)立性的(de)职(zhí)务或(huò)者(zhě)从事与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投资(zī)者(zhě)合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对(duì)熊某(mǒu)平采取出(chū)具警(jǐng)示函的行(xíng)政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于(yú)通(tōng)过短视频(pín)平台进行(xíng)推广的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛(niú)得林奇”账号(hào)在视频平台(tái)上已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款(kuǎn)视(shì)频(pín)播放量过(guò)万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短(duǎn)视频(pín)的账号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播(bō)频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝(s辍学是什么意思？拼音，缀学和辍学是什么意思ī)在(zài)其短(duǎn)视频中留言追问，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技(jì)有限公(gōng)司办理执业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各(gè)行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的(de)即时(shí)性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具警示函。经查(chá)，容维(wéi)证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)马某某(mǒu)无(wú)证券(quàn)投资顾问(wèn)执(zhí)业(yè)资(zī)格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通过抖音(yīn)直(zhí)播(bō)形式向公众提(tí)供关于(yú)证券市(shì)场的(de)分析(xī)、预(yù)测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未(wèi)取得从(cóng)事(shì)证券投资(zī)咨询业(yè)务的核(hé)准，不具备证券(quàn)投资咨询从业(yè)资格及业(yè)务(wù)资质，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构部下(xià)发机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证券公司(sī)从业(yè)人员网络直播提(tí)出监管要(yào)求。证券公司工作人(rén)员通过(guò)网络直播(bō)等形(xíng)式发(fā)表评论(lùn)，要确(què)保信息来源(yuán)合(hé)法合规、研究方(fāng)法(fǎ)专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投(tóu)资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司(sī)应(yīng)进一步加强对证券公司工作(zuò)人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事(shì)中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避(bì)免(miǎn)产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要(yào)较高专业(yè)水平（如(rú)医(yī)疗(liáo)卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也(yě)向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证券咨询(xún)公(gōng)司下发关于排辍学是什么意思？拼音，缀学和辍学是什么意思(pái)查报送(sòng)网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排查(chá)填报证券领域(yù)涉及非法证(zhèng)券活动(dòng)信息(xī)，其中重(zhòng)点排(pái)查假冒(mào)仿冒(mào)证(zhèng)券经(jīng)营(yíng)机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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