科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分别发(fā)布公告称(chēng)，其收(shōu)到证监会下发的(de)《行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)》，将被实施重大违法强制退市(shì)，

　　标致307如何更换玻璃水喷头 标致是合资还是国产lt="刚刚公告：重大违法强(qiáng)制退市！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185407721.png">

　　与此同时，上交所也(yě)对(duì)两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事先告知书，两家公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院消息(xī)显示，其收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所均(jūn)在被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披(pī)违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在(zài)欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科(kē)创板(bǎn)上市委审议同(tóng)意(yì)发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。标致307如何更换玻璃水喷头 标致是合资还是国产>

　　经查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和(hé)验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等(děng)方(fāng)式虚(xū)增(zēng)营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招股说(shuō)明书签署日，未按规(guī)定披露对(duì)外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续(xù)通(tōng)过(guò)前述(shù)财务(wù)造假(jiǎ)方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利(lì)润。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对(duì)外(wài)担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责令(lìng)改正(zhèng)，给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施，其他相(xiāng)关(guān)负责人也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文(wén)件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及(jí)其(qí)全资(zī)子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚(xū)假(jiǎ)合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还存在虚增在建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对(duì)泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。标致307如何更换玻璃水喷头 标致是合资还是国产p>

　　合并(bìng)其他(tā)违法事实计算，证监(jiān)会最终对(duì)泽达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万(wàn)元罚款，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行(xíng)情下(xià)，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停(tíng)牌及(jí)被终止上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布(bù)公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的(de)重大违法行(xíng)为，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家公司可以(yǐ)根据规定(dìng)申(shēn)请听证，提(tí)出陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易所由上市委(wěi)员(yuán)会就是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市事(shì)宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会(huì)的审核意见作出是否终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市(shì)的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定，若股票(piào)被(bèi)终止上市，自交(jiāo)易所(suǒ)公告(gào)对股(gǔ)票作出终(zhōng)止上(shàng)市的决(jué)定之日后5 个交易(yì)日届满(mǎn)的下(xià)一交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进(jìn)入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在股票(piào)简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的(de)交易(yì)期限为15 个(gè)交易(yì)日(rì)。交(jiāo)易所将在(zài)退市整理期届满后5个(gè)交易日内对(duì)股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院官(guān)微发(fā)布消息显示，其(qí)已于当(dāng)日收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资(zī)者同时(shí)申请适(shì)用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是(shì)，在投(tóu)资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)也(yě)均(jūn)在(zài)被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴证券曾(céng)发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持(chí)续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中心(xīn)公告称，关注到上(shàng)海金融(róng)法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件(jiàn)。泽(zé)达易盛是(shì)科创(chuàng)板首(shǒu)批被(bèi)中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发(fā)布普通(tōng)代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)公开征集(jí)并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加普通(tōng)代表人(rén)诉讼并(bìng)申(shēn)请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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