零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对(duì)东北证券合(hé)计(jì)被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证监会调查(chá)完毕，中国证监(jiān)会(huì)依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查使出吃奶的劲儿，吃奶的劲都使出来了是什么意思明，东北证券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票(piào)的审查反馈意(yì)见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资金来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的(de)能(néng)力进行核(hé)查，公司未(wèi)按要(yào)求对本次非公(gōng)开发行对(duì)象之一(yī)北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核查(chá)。天(tiān)证远洋(yáng)实际(jì)出资与其(qí)承(chéng)诺不(bù)符。公(gōng)司(sī)出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发(fā)行(xíng)过程与认购对(duì)象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证(zhèng)券在持续督导期(qī)间未对(duì)募集资(zī)金置换预(yù)投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分关(guān)注募投项目流动资(zī)金的用途和程序(xù)，未 对(duì)涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对(duì)持(chí)续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意(yì)味(wèi)着两人已(yǐ)经(jīng)离开了证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从东(dōng)北(běi)证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂(zàn)停(tíng)

　　截(jié)至目(mù)前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证(zhèng)监(jiān)会(huì)仍对东北证券立案调查(chá)并处以三(sān)倍(bèi)的(de)高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管(guǎn)层在(zài)全面(miàn)注册制背景下，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而(ér)言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。使出吃奶的劲儿，吃奶的劲都使出来了是什么意思p>

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因(yīn)自(zì)身经营发展需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经公布的(de)大(dà)股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让(ràng)一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在(zài)被中国证监(jiān)会立案(àn)调查期间，公司大股(gǔ)东不(bù)得(dé)减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于(yú)规定不(bù)得减(jiǎn)持(chí)范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东北证(zhèng)券(quàn)的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投资(zī)银行业务(wù)收入增加所致(zhì)。

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