科创(chuàng)板(bǎn)首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被(bèi)实施(shī)重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先(xiān)告知书，两家(jiā)公(gōng)司的(de)股票自(zì)4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责(zé)任(r初一地理口诀顺口溜，怎样分东西半球最简单的方法èn)纠纷(fēn)的(de)申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代(dài)、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的(de)问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存(cún)储存(cún)在欺诈发(fā)行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申(shēn)报稿，同年(nián)10月获(huò)科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书(shū)》通过虚构销售(shòu)合同(tóng)、伪造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书(shū)》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半(bàn)年末对(duì)外(wài)担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定(dìng)披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继(jì)续通过(guò)前述(shù)财务造假方式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记(jì)载的(de)利润总额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报(bào)告(gào)记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责人也被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监(jiān)终身市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达(dá)易(yì)盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛(shèng)在公告的证券(quàn)发行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒重要事实(shí)、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实(shí)披露关联交易、股权代(dài)持情(qíng)况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资(zī)子公司浙江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开(kāi)展虚假业(yè)务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存在虚增(zēng)在建工程等(děng)问题。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，对(duì)于欺诈发行部分，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对泽达(dá)易盛处以非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实(shí)计算，证监会最(zuì)终对(duì)泽达(dá)易盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经(jīng)理、财务总(zǒng初一地理口诀顺口溜，怎样分东西半球最简单的方法)监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身(shēn)市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅(fú)度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中介机构一(yī)同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及(jí)被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触(chù)及《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被(bèi)实施(shī)重大违法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下(xià)发的(de)拟终止公(gōng)司(sī)股票上市的(de)事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后(hòu)，两家公(gōng)司可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会(huì)就是否(fǒu)终止公司(sī)股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据(jù)上市(shì)委员会的审核(hé)意(yì)见作(zuò)出是否(fǒu)终止公(gōng)司(sī)股票上市的决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，若股票被(bèi)终止上(shàng)市，自交(jiāo)易所(suǒ)公告对(duì)股票作(zuò)出终(zhōng)止上市(shì)的决定之日(rì)后5 个交易日届(jiè)满的(de)下(xià)一交易日起，相关(guān)公司股(gǔ)票复牌并进(jìn)入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理(lǐ)期的交(jiāo)易期限为15 个交(jiāo)易日。交易(yì)所将在退市整理期届满后5个交易日(rì)内对(duì)股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布消息显(xiǎn)示，其(qí)已于当日收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审(shěn)理(lǐ)案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院称(chēng)，其将依(yī)法审(shěn)查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投(tóu)资者提起(qǐ)的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了(le)泽(zé)达易(yì)盛及实(shí)控人、董监(jiān)高等，中介机构(gòu)东(dōng)兴证券及两(liǎng)名(míng)保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事(shì)务所也均在被(bèi)起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公(gōng)告(gào)称，因在执行泽达易(yì)盛首(shǒu)次公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票并在科创板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公告称，关注到上海金(jīn)融法院收到(dào)12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽(zé)达易盛(shèng)是科创板首(shǒu)批被(bèi)中国证监会立(lì)案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融(róng)法院(yuàn)后续受理并裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普通代(dài)表(biǎo)人诉讼权利登(dēng)记公(gōng)告(gào)，拟(nǐ)相关(guān)法(fǎ)律法规(guī)公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼(sòng)。

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