直播短视(shì)频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业(yè)仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员(yuán)工(gōng)双双出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该(gāi)名员工任职期间(jiān)实名通过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析(xī)、为第三(sān)方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违规(guī)活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部及员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开出的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证监局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)某(mǒu)“金融(róng)职业技(jì)能学校(xiào)”引流(liú)，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构及其工(gōng)作(zuò)人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期(qī)货经营机构工(gōng)作人员不得违规(guī)从事(shì)营利性(xìng)经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职务或者从(cóng)事与(yǔ)所在机构或者投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突的(de)活动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对(duì)熊某平采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部也(yě)被出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。四川证监局认(rèn)为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规(guī)范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频(pín)平台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告(gào)称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业(yè)发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛(niú)得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数量也达(dá)到(dào)17.2万(wàn)，部(bù)分(fēn)爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也(yě)有(yǒu)不少(shǎo)，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期(qī)待早日(rì)开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科(kē)技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流三晋大地是什么意思，三晋大地三晋指的是哪儿量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券(quàn)数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来(lái)，马某某通(tōng)过抖音直(zhí)播形式向公(gōng)众提供关于(yú)证(zhèng)券市场的分析、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易(yì)伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过(guò)微博(bó)进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售(shòu)投(tóu)资服(fú)务(wù)，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券投资咨询业务的(de)核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人(rén)员网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公(gōng)司(sī)应(yīng)进一步加强对证券(quàn)公(gōng)司工作(zuò)人员直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播(bō)进行监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大情况及时(shí)处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其(qí)中提(tí)出，对于(yú)需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内(nèi)容(róng)，主播应取(qǔ)得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司(sī)下发(fā)关于排查报送(sòng)网络(luò)非法证(zhèng)券活动(dòng)信息的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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