金融界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈(zhà)发行案件答(dá)记者问。证监会有关部(bù)门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案(àn)件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何(hé)推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及其责任人员(yuán)等相关责任(rèn)主体进(jìn)行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相(xiāng)关控股股(gǔ)东、实际(jì)控(kòng)制人等“首(shǒu)恶(è)”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两(liǎng)案的行政责(zé)任方面，我会依法向泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科(kē)技股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称泽(zé)达易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶(jīng)信息存储技术股份有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行政处罚和(hé)市场(chǎng)禁(jìn)入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责(zé)任人员采(cǎi)取证券(quàn)市(shì)场禁入措施。同时，我会(huì)加强与公(gōng)安机关的(de)沟(gōu)通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事(shì)人依(yī)法及时(shí)移送(sòng)公(gōng)安(ān)机关处理(lǐ)，推(tuī)动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易(yì)所科(kē)创板股票上市规则》的规定一个男人出轨了还爱自己的老婆吗，上海证券(quàn)交(jiāo)易所将(jiāng)依法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动重大违法强制(zhì)退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适(shì)格(gé)投(tóu)资(zī)者及时有效地追究违规(guī)上市公司及其相关(guān)中介机构等(děng)责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场法律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对(duì)违(wéi)法行为(wèi)进行立体式追责的重(zhòng)要一环，也(yě)是提高资本市场违法违(wéi)规成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅通投资者权(quán)利(lì)救济渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督促市场参与各(gè)方归位尽(jǐn)责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服(fú)务的证券公司(sī)、出具(jù)审计报告(gào)的或者法律意见书的证券服务(wù)机(jī)构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关(guān)中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处(chù)理(lǐ)；如果相关中(zhōng)介(jiè)机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽责的(de)情形，我(wǒ)会将按(àn)照(zhào)过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案(àn)件(jiàn)情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付(fù)出(chū)代价。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机构的责任人员(yuán)。证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)从业(yè)人(rén)员的道德水准、专业能力、合规风险意(yì)识(shí)和廉洁(jié)从业水平等，是保(bǎo)障证券服务(wù)质(zhì)量(liàng)的重要(yào)因素(sù)。如(rú)果在欺(qī)诈发行、财(cái)务(wù)造假等案件(jiàn)中发现(xiàn)相(xiāng)关(guān)中介机构责任人员存(cún)在(zài)违法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽(zé一个男人出轨了还爱自己的老婆吗)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行(xíng)案严重(zhòng)损害投资(zī)者合法权(quán)益，目前在投资(zī)者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事(shì)诉(sù)讼法(fǎ)》等(děng)法(fǎ)律法规规(guī)定了包括(kuò)协(xié)商和解(jiě)、纠纷调解、先行(xíng)赔(péi)付、责令(lìng)回(huí)购(gòu)、行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各(gè)有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度的适用(yòng)条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素(sù)，目标都是有(yǒu)效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案(àn)，上海(hǎi)金融(róng)法院已经(jīng)收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料(liào)，中一个男人出轨了还爱自己的老婆吗证中(zhōng)小投资者服(fú)务中心(xīn)发布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院受理并(bìng)裁(cái)定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受(shòu)投资(zī)者(zhě)特别(bié)授(shòu)权，申请参加该案并转换(huàn)特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的(de)民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者的合法权(quán)益(yì)可以在诉讼(sòng)程序中得到(dào)保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司作为紫(zǐ)晶存(cún)储申请(qǐng)首次公开发(fā)行股票(piào)的保(bǎo)荐机构(gòu)和主承(chéng)销商，与(yǔ)其他(tā)中介机(jī)构(gòu)正(zhèng)在主动(dòng)筹备投资者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共(gòng)同出资10亿元(yuán)设立(lì)先行赔付专项基(jī)金（上述(shù)金额为公司(sī)初步估算(suàn)结果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据最终计算的适(shì)格投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失(shī)赔付金额进(jìn)行调(diào)整），用于先行(xíng)赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷(jié)地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者可以积极参与先(xiān)行(xíng)赔付(fù)程序直(zhí)接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披露的公告(gào)中提出向证监会提(tí)交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的(de)《证(zhèng)券法》新增(zēng)了(le)证券(quàn)领域(yù)行政执法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事(shì)人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期(qī)货违法的(de)单位或者个人进(jìn)行调查期(qī)间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿有关投资者(zhě)损(sǔn)失、消除(chú)损害或(huò)者不良影响并(bìng)经国务(wù)院证券监督(dū)管理(lǐ)机构认可(kě)，当事(shì)人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查(chá)的行政执法方式。相(xiāng)关(guān)法律法规(guī)明确规定了当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)的基(jī)本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能(néng)获得(dé)的收(shōu)益或者避免的(de)损(sǔn)失、当事人涉嫌(xián)违法行为依(yī)法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭受的损失(shī)等(děng)诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金数额通常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且(qiě)可用于(yú)赔偿投(tóu)资者损失，在证券(quàn)期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺这一程序中，既可(kě)以实现对(duì)申请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也(yě)可以有效便捷(jié)地补偿(cháng)投资者的(de)损失。因此，当事人(rén)承诺制(zhì)度可以一并解决案件相关的行政处(chù)理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到行政追责(zé)与民事(shì)追责相统一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公司向我(wǒ)会提(tí)交当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施规定》等(děng)规定(dìng)，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构及(jí)其责任人(rén)员(yuán)，下一步将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会计师事务(wù)所、北京市康达(dá)律师(shī)事(shì)务所等(děng)中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业(yè)过程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我会立案(àn)。在(zài)紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师事(shì)务所(suǒ)、广东(dōng)恒益(yì)律师事务所等(děng)中介机构启动了(le)相关调查(chá)工作，后(hòu)续将根据其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔(péi)付以及申请证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一(yī)步(bù)处(chù)理(lǐ)。需要指出(chū)的是，我(wǒ)们将关注相关中介机(jī)构(gòu)有关责任人员在(zài)上(shàng)述案件(jiàn)中的执业行为，如果发(fā)现有关(guān)责任人(rén)员存(cún)在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构是保障资本(běn)市场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机(jī)构及其从业人(rén)员应当严(yán)格(gé)遵守(shǒu)法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规和职业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律(lǜ)、公平(píng)竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和维护风清(qīng)气正的企业文化和(hé)行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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