直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当(dāng)，违规展业(yè)仍将招致(zhì)监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工任(rèn)职(zhí)期间实(shí)名通过抖音(yīn)账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会(huì)员(yuán)订阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业(yè)部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实(shí)名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为某“金(jīn)融职业(yè)技能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过(guò)收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机张歆艺袁弘为什么离的婚，张歆艺和袁弘离婚了吗构及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工(gōng)作人员不得违(wéi)规从事(shì)营利性(xìng)经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可能(néng)影响其独立性的职(zhí)务或者从事与(yǔ)所在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对(duì)熊某平采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道证券营业(yè)部(bù)也被出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该营业部合(hé)规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业(yè)人员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行(xíng)推(tuī)广(guǎng)的(de)人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号(hào)抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视(shì)频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布(bù)短视频(pín)的账号数(shù)量(liàng)也(yě)有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被(bèi)监管点名的恒泰(tài)证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其(qí)短视(shì)频中留言追(zhuī)问，期待早日(rì)开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职(zhí)注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数(shù)字(zì)科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券(quàn)数据程序化有限公(gōng)司(sī)被黑龙江证监(jiān)局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资(zī)顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年(nián)10月(yuè)以(yǐ)来(lái)，马(mǎ)某(mǒu)某通过(guò)抖音(yīn)直播形式向公众提(tí)供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预(yù)测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微博大V易(yì)伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监会指出(chū)，易(yì)伟通过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服(fú)务(wù)，但其(qí)未取得从事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨询从(cóng)业资格及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公(gōng)司工(gōng)作人员通过网络直播等形式(shì)发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业(yè)优(yōu)势，引导(dǎo)市(shì)场树立(lì)长期投资、价(jià)值投资(zī)和理性投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司应进一步加(jiā)强对证券公司工(gōng)作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规(guī)情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定(dìng)了(le)《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融(róng)、法律、教(jiào)育(yù)）的直(zhí)播内容，主播应取得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各(gè)家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证(zhèng)券活(huó)动信息的(de)通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及(jí)非法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构(gòu)和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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