金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易(不可名状的意思解释一下，不可名状 的意思yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监(jiān)管机构，如(rú)何推动对上述(shù)发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中(zhōng)介机构及其责任人员(yuán)等相(xiāng)关责任(rèn)主体(tǐ)进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损(sǔn)害广大(dà)投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全(quán)。中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击(jī)证(zhèng)券违法活动的(de)意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)等违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关控股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案的行政责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信(xìn)息存(cún)储技术股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人(rén)作(zuò)出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关(guān)责任(rèn)人员进行行(xíng)政处罚，并对部分(fēn)责(zé)任人员采(cǎi)取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会(huì)加强(qiáng)与公安机关的沟通(tōng)协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安机关处理(lǐ)，推动(dòng)案(àn)件刑事(shì)追责(zé)相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法(fǎ)强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及时有效(xiào)地追究违(wéi)规上市公司及其相关(guān)中介机构等责任主(zhǔ)体(tǐ)的民(mín)事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责任(rèn)是资(zī)本市场(chǎng)法律责任(rèn)体系的重要(yào)组成部(bù)分，是对(duì)违法行为进(jìn)行立体式追责的重要一环，也是提高(gāo)资(zī)本市场(chǎng)违法违规成(chéng)本的(de)重要(yào)举措。我会(huì)将进一(yī)步(bù)畅通投(tóu)资者权(quán)利(lì)救济渠(qú)道(dào)，维护投资者合法权益，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是(shì)对于为上市公司提供(gōng)保荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证(zhèng)券(quàn)公司、出具(jù)审计报告的或者法律意(yì)见书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如(rú)果相关(guān)中介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处(chù)罚(fá)，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司(sī)法机关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将(jiāng)按(àn)照过责相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中介机构为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构从业人员的道(dào)德水准、专(zhuān)业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业(yè)水平(píng)等，是保障证(zhèng)券服务质量的(de)重要因素。如果在(zài)欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中介机构责任(rèn)人员存在(zài)违法违规(guī)行为，将依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严(yán)重(zhòng)损害投资者合法权(quán)益，目前在投资者(zhě)保护方面有(yǒu)哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决(jué)、代表(biǎo)人诉(sù)讼等一(yī)系(xì)列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个(gè)案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用(yòng)条件(jiàn)、投(tóu)资者获(huò)赔的(de)充分(fēn)性和(hé)有(yǒu)效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力(lì)等因素，目标(biāo)都(dōu)是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案，上(shàng)海金融法院(yuàn)已经收到泽(zé)达易盛普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法院受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换(huàn)特别代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的(de)特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶存储申请首次(cì)公开发行股票(piào)的保(bǎo)荐机(jī)构和主(zhǔ)承销商，与其他(tā)中介(jiè)机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共同出资(zī)10亿元设(shè)立先(xiān)行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司初步估算(suàn)结果(guǒ)，基金规模将根据最终计(jì)算(suàn)的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付(fù)适格(gé)投资者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极参与先(xiān)行赔(péi)付程序(xù)直接获赔，以维护自身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司披露的公(gōng)告中提出(chū)向证监会提交证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券(quàn)法(fǎ)》新(xīn)增了证券领域(yù)行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度是指国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违(wéi)法的单位或者个(gè)人进行调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔(péi)偿有关投(tóu)资者损失(shī)、消除损害(hài)或者不良影(yǐng)响并经国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构认可(kě)，当事(shì)人履行承诺(nuò)后国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)终止案件调查的行(xíng)政执法(fǎ)方式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明确规(guī)定(dìng)了当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度的基本(běn)流(liú)程、适用范围、监督制(zhì)约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确(què)定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可能获得的收益或(huò)者(zhě)避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和(hé)没收违法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承(chéng)诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额(é)，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺这(zhè)一程序中，既(jì)可(kě)以(yǐ)实现对申请不可名状的意思解释一下，不可名状 的意思人的精准打击(jī)，也可以有效便捷(jié)地补偿投资者的(de)损失。因此，当事(shì)人承诺制度可(kě)以一并解(jiě)决案件相关的行(xíng)政(zhèng)处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达到(dào)行政追(zhuī)责与(yǔ)民事(shì)追责(zé)相(xiāng)统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据(jù)《证券法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定(dìng)，依法(fǎ)依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉(shè)的(de)证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构及(jí)其(qí)责任(rèn)人员(yuán)，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽达易(yì)盛和(hé)紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉中介机构(gòu)开展“一(yī)案(àn)双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会计师(shī)事务所、北京市康(kāng)达律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事(shì)务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律师事务所等(děng)中介机构(gòu)启动了相关调(diào)查工(gōng)作，后续将根据其在(zài)相关(guān)执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先(xiān)行赔付以及申(shēn)请证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)等情形(xíng)，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的(de)是，我(wǒ)们将关注相关(guān)中介机(jī)构有(yǒu)关责任人员在上述(shù)案(àn)件中的执业行(xíng)为，如(rú)果发现有关责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构是(shì)保障资本(běn)市场高质量发(fā)展的(de)重要力量(liàng)，中介机构及(jí)其从业人员(yuán)应当严格遵(zūn)守(shǒu)法律法规和职(zhí)业道德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气(qì)正(zhèng)的企业文化和行业文化(huà)，珍视(shì)行业声誉。

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