在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的(de)基(jī)本(běn)方针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)业协(xié)会网(wǎng)站披(pī)露的(de)一(yī)则(zé)公告显示，雪杉(shān)基金存在违反专业化运营原则(zé)等四(sì)项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业(yè)协(xié)会(huì)网站(zhàn)披露了一则纪(jì)律处分事先告知(zhī)书(shū)送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理(lǐ)有(yǒu)限公司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对(duì)此承(chéng)担法律责任，协会(huì)拟对(duì)其作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存(cún)在四项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是(shì)违反专业(yè)化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发(fā)行人关联方(fāng)出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业(yè)发展集团有(yǒu)限公司(sī)（以下简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合(hé)作(zuò)协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证券投资基(jī)金”，并由(yóu)该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为(wèi)不符合(hé)私(sī)募基(jī)金管理人(rén)专业化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是(shì)未(wèi)向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别(bié)投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55诫勉谈话影响期是多长时间，诫勉谈话受影响吗亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行(xíng)事务(wù)合伙人(rén)、实际控制人(rén)，上(shàng)述交易(yì)构成关联交易，但(dàn)深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号基金的(de)投资者王某的基金合同(tóng)于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一(yī)般员工(gōng)违规(guī)兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉(shān)合规风控(kòng)负责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司(sī)的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据(jù)相关(guān)规(guī)定，协会(huì)拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基(jī)金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这(zhè)已经不(bù)是雪杉(shān)基金(jīn)首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出(chū)具(jù)警(jǐng)示函(hán)。

　　相关(guān)公告显示，经查(chá)，雪杉基金在(zài)从事私募基(jī)金(jīn)业(yè)务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等方式对个(gè)别投资者的风险识别能力和(hé)风(fēng)险承担(dān)能力进行评估、未(wèi)按照合同(tóng)约定如(rú)实向投资(zī)者披露可能影(yǐng)响投资者合法(fǎ)权益的(de)重大(dà)信息等情形。依据《私(sī)募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决(jué)定(dìng)对其采取(qǔ)出具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私(sī)募映雪投(tóu)资(zī)居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投(tóu)资基金管理(lǐ)人，全职员(yuán)工(gōng)人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行高管变更。目前(qián)雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣，合规(guī)风控负(fù)责人(rén)为(wèi)曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家(jiā)关联公司(sī)为深圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募股权、创(chuàng)业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资产(chǎn)价格(gé)指数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标(biāo)，以分析并提(tí)取经济周(zhōu)期中的趋(qū)势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值(zhí)和内在(zài)价值(zhí)分析体系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金官网的新闻(wén)动态便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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