在“扶优限劣”的(de)基本方(fāng)针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日(rì)又有私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反专业化运营(yíng)原则(zé)等四项违规(guī)行为。根据相(xiāng)关(guān)规定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂不羡鸳鸯不羡仙下一句，不羡鸳鸯不羡仙,只羡白发苍苍有人牵(zàn)停受理其(qí)私募(mù)基金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对时(shí)任雪杉(shān)基金合规风(fēng)控负责(zé)人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露了一则(zé)纪律(lǜ)处分(fēn)事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司(sī)（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违规(guī)行为，时任高级管(guǎn)理人员(yuán)黄某应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上海阿(ā)杏达(dá)成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关(guān)联方出资认购上(shàng)海阿(ā)杏(xìng)产品(pǐn)份额(é)，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基金”最(zuì)终(zhōng)投向(xiàng)指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资(zī)合(hé)作协议》，约定由指(zhǐ)定第(dì)三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券(quàn)。以上(shàng)行为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事(shì)长郑宇(yǔ)为上海映雪执(zhí)行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成关(guān)联(lián)交易，但深圳雪(xuě)杉(shān)未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投(tóu)资者(zhě)适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署(shǔ)，但是(shì)其风险测评问(wèn)卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪(xuě)杉(shān)市场拓(tuò)展、投资运营、财(cái)务(wù)等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合(hé)规(guī)风(fēng)控负责人(rén)，应(yīng)当对发(fā)生在(zài)各自任(rèn)职期间公司的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值(zhí)得注意的是，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基(jī)金首次遭监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从事私募基金(jīn)业务活(huó)动(dòng)中(zhōng)，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调(diào)查等(děng)方式对个别(bié)投(tóu)资者的风险识别能力和(hé)风(fēng)险(xiǎn)承担能力进行评估、未按(àn)照(zhào)合(hé)同(tóng)约定如实(shí)向投资者披(pī)露可(kě)能影响投资者合(hé)法权益的(de)重大信息等情(qíng)形(xíng)。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决(jué)定对其采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉(shān)基金成(chéng)立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培欣，合规风(fēng)控负责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显示，雪杉(shān)基(jī)金还在香港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪(xuě)杉境内(nèi)平台的(de)跨境协同效应，为投资人(rén)寻(xún)找海外(wài)长期稳(wěn)定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的(de)投(tóu)资策(cè)略是通(tōng)过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏观经济(jì)和估值指(zhǐ)标(biāo)，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋势性(xìng)行业(yè)和事件(jiàn)以(yǐ)最大化投资上行收益，同(tóng)时(shí)引入(rù)非公开市场投资中的个体性(xìng)估值和内在(zài)价值分析体系(xì)，以(yǐ)更好锁定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便停止更新。

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