直播短视频成为市场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显示，日(rì)前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行(xíng)业也不(bù)例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证(zhèng)监局开(kāi)出的警(jǐng)示(shì)函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部任(rèn)职(zhí)期间，实名(míng)通过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金(jīn)融(róng)职业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方(fāng)式谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机(jī)构及其(qí)工作(zuò)人员廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构工作人(rén)员(yuán)不得违规从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独(dú)立性(xìng)的职务或者从事与(yǔ)所在机构或(huò)者(zhě)投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理不到位(wèi)，未(wèi)严格(gé)规(guī)范从业(yè)人(rén)员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频(pín)平台进行(xíng)推(tuī)广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任(rèn)公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频(pín)平台上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量(liàng)过(guò)万。在抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰证券员工名义发(fā)布(bù)短视频的账号数量也有不(bù)少，其(qí)中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒(héng)泰证券(quàn)员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账号(hào)运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业(yè)务(wù)”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资(zī)咨询机(jī)构黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数(shù)据程序化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公(gōng)众(zhòng)提供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售(shòu)投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资(zī)咨询从(cóng)业资格及业务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构(gòu)监管情况通(tōng)报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播等形(xíng)式发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和(hé)理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司(sī)应(yīng)进一步(bù)加(jiā)强对证券公司工作人员直播展业(yè)的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前(qián)对直(zhí)播内容进(jìn)行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测(cè)监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生不(bù)良影(yǐng)响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情况的，及(jí)时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家(jiā)广播电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容HBC路由器能用WiFi吗，主播应(yīng)取(qǔ)得(dé)相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券(quàn)咨询(xún)公(gōng)司下(xià)发关于排(pái)查报送网络非法证券活动(dòng)信息的通知(zhī)，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活(huó)动信息(xī)，其(qí)中重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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