金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关(guān)部门(mén)负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记(jì)者问。证监会有关部(bù)门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严(yán)打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机(jī)构，如何推动对上述(shù)发行人、控股(gǔ)股东(dōng)、实际控(kòng)制(zhì)人、中介机构及其责(zé)任人(rén)员等相(xiāng)关(guān)责任主体进(jìn)行立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融(róng)安(ān)全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依(yī)法(fǎ)从严打(dǎ)击(jī)证券违法(fǎ)活动的意(y蜜蜡哪里产的最好，中国蜜蜡产地哪里的最好的ì)见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相关(guān)控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严(yán)惩，全(quán)方位追责。如(rú)在上述两案(àn)的行政(zhèng)责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和(hé)广(guǎng)东(dōng)紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人(rén)作出行政处(chù)罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及(jí)相(xiāng)关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责(zé)任人员(yuán)采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时(shí)，我(wǒ)会加(jiā)强与公(gōng)安机(jī)关(guān)的沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及时(shí)移送公安机关(guān)处(chù)理，推动案件刑事追责相关工(gōng)作(zuò)。另(lìng)外，根据(jù)《上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动(dòng)重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法支(zhī)持适(shì)格投资者及时有效地追究违规上市公司(sī)及其(qí)相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本(běn)市场法律责任体系(xì)的重要组成部分，是(shì)对(duì)违法行(xíng)为进行(xíng)立(lì)体式追责的(de)重要一环，也是提高资本市场违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规(guī)成(chéng)本的重(zhòng)要举措。我会将进一步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维护投资(zī)者合法权益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责(zé)，形成资本市场良(liáng)好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对于为上市(shì)公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承销服(fú)务的(de)证券公司、出具审计(jì)报告的(de)或者法(fǎ)律(lǜ)意见(jiàn)书的证(zhèng)券(quàn)服(fú)务机构等违(wéi)规(guī)主体实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重(zhòng)处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关(guān)中介机构主要涉(shè)嫌执业(yè)未(wèi)勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相(xiāng)当的(de)法治理念，综合考虑违法程(chéng)度(dù)、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介(jiè)机构为其未勤(qín)勉尽责(zé)的执业(yè)行为(wèi)付出代价。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机(jī)构的责任人(rén)员。证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)从业(yè)人员的道德水准、专业能力(lì)、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量的(de)重要(yào)因素(sù)。如果在欺诈(zhà)发行、财务(wù)造(zào)假等案件中发(fā)现相关中(zhōng)介机构责任人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护方(fāng)面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事(shì)诉(sù)讼法》等(děng)法律(lǜ)法(fǎ)规规定了包括(kuò)协商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行赔付、责令回(huí)购(gòu)、行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制(zhì)度各(gè)有优势，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用(yòng)何种方式，需综合(hé)考(kǎo)虑不(bù)同投资者赔偿救济(jì)制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充(chōng)分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意(yì)愿和(hé)能力等因素，目(mù)标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已经(jīng)收到泽(zé)达(d蜜蜡哪里产的最好，中国蜜蜡产地哪里的最好的á)易(yì)盛普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心发布公(gōng)告，表示(shì)密蜜蜡哪里产的最好，中国蜜蜡产地哪里的最好的切关注泽达(dá)易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)，将依法(fǎ)接(jiē)受投资者(zhě)特别授权，申请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)。特(tè)别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入(rù)、明示退出”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可以在(zài)诉讼程序(xù)中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储案，中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股票的保荐(jiàn)机(jī)构和(hé)主承销商，与其(qí)他中介机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔付(fù)专(zhuān)项基金（上述金额为(wèi)公(gōng)司初步(bù)估(gū)算结(jié)果，基金规模将(jiāng)根据最(zuì)终计算(suàn)的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调(diào)整），用于(yú)先行(xíng)赔付适格(gé)投资者(zhě)的投资损失。先(xiān)行赔付(fù)可以高效、快捷(jié)地解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资(zī)者(zhě)可以(yǐ)积极参与(yǔ)先(xiān)行(xíng)赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)披露的公告中提出向证监会提交证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证券(quàn)领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期(qī)货违法(fǎ)的单位或者个人(rén)进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或(huò)者(zhě)不良影响并经国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构认可，当事(shì)人履行承诺后国务院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理机(jī)构终止(zhǐ)案件调查的行(xíng)政执法方(fāng)式。相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)明确规定了当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》等规(guī)定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的(de)确定需要综合考虑(lǜ)当事人(rén)因涉(shè)嫌违法行(xíng)为可(kě)能获得的收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依(yī)法(fǎ)可能被处以罚款和(hé)没收违法(fǎ)所(suǒ)得的(de)金额，以(yǐ)及(jí)投(tóu)资(zī)者因当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为所遭(zāo)受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金(jīn)数额通常(cháng)高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人(rén)承诺这(zhè)一程序(xù)中(zhōng)，既可(kě)以(yǐ)实(shí)现对申(shēn)请人的(de)精(jīng)准打击，也可以有效便捷地(dì)补偿投资者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并解决案(àn)件相关(guān)的(de)行政处(chù)理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到行(xíng)政追责与(yǔ)民(mín)事追(zhuī)责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司(sī)向(xiàng)我(wǒ)会提交当事人(rén)承诺申(shēn)请，我会将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办(bàn)法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)制度实(shí)施规(guī)定》等规(guī)定，依(yī)法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)及(jí)其责任(rèn)人员，下一步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中，东兴证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构因(yīn)涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会(huì)对中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司、容诚(chéng)会计师事务所(suǒ)、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构启动了(le)相关调查(chá)工作，后续(xù)将(jiāng)根(gēn)据其(qí)在(zài)相(xiāng)关执业(yè)行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付以及(jí)申(shēn)请证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺等情形(xíng)，依法进行下一(yī)步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关(guān)注相关中介机构有关责(zé)任人(rén)员在上(shàng)述案件中的执业(yè)行为，如果发现(xiàn)有关责任(rèn)人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规(guī)予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)是保障资本市场(chǎng)高(gāo)质量(liàng)发展的重要力量，中介机构及其从业人员(yuán)应(yīng)当(dāng)严格(gé)遵守法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正的(de)企业文化和行业文化，珍视(shì)行(xíng)业声(shēng)誉(yù)。

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