昨日晚间，证(zhèng)监会就(jiù)《证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)管理规(guī)定（征求意见稿）》向社(shè)会(huì)公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机(jī)交易(yì)托管服务和(hé)相关租(zū)用活(huó)动

　　为规范(fàn)证券期货市场主机交易托管活动，保(bǎo)护(hù)投资(zī)者合法(fǎ)权益，维护证(zhèng)券期货(huò)市场安全平(píng)稳运(yùn)行，证监会起草了《证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》（以下简(jiǎn)称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会(huì)公开征求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所向(xiàng)市场相关机(jī)构提供(gōng)主机(jī)交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源，为行业(yè)提供信息(xī)科(kē)技基础支(zhī)撑服务，对(duì)于提升行(xíng)业信息基(jī)础设施(shī)运(yùn)维水平，保障行业信息系(xì)统安(ān)全稳定运行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着(zhe)证券期货市场(chǎng)的(de)不(bù)断发展(zhǎn)，主机交易托管资源分配不尽本初是谁合理、线(xiàn)路时延(yán)不尽一致、安全(quán)保障能(néng)力有待提(tí)升等问题逐渐凸显，为进(jìn)一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动(dòng)，促进(jìn)证券期货(huò)市场的平稳健(jiàn)康(kāng)发展，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路有三。一是全面覆盖各(gè)类主体(tǐ)。结(jié)合业务活(huó)动的具体特点，《管理规定》将主机交(jiāo)易托管相关主体分(fēn)为证券期货交易所和(hé)证券期货经营机(jī)构两部分，分别提出完(wán)善的监管(guǎn)要求，并要求其(qí)他(tā)类型的参(cān)与主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实(shí)守住安全(quán)底线。安全运(yùn)行是(shì)从事主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关(guān)租用活动(dòng)的(de)基础和(hé)前提，《管(guǎn)理(lǐ)规定》规定(dìng)了主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源的安(ān)全管(guǎn)理要求，明确了证券期货(huò)经营机构的尽(jǐn)职调(diào)查和业务审批(pī)机(jī)制，从(cóng)安(ān)全的角(jiǎo)度作(zuò)出全面(miàn)规定(dìng)。

　　三是(shì)促进服(fú)务公平合(hé)理。《管理规定》将公平合理(lǐ)原则，体现在证(zhèng)券期货交易所和证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构从事主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动的各个(gè)环(huán)节(jié本初是谁)，同时也充(chōng)分注重(zhòng)有关规定落(luò)地(dì)过程(chéng)中的可操作性，切实提升(shēng)市场主(zhǔ)体的(de)获得(dé)感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定(dìng)》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行业主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动提(tí)出了(le)要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则明确(què)立(lì)法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范围，从事主机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活动的基(jī)本(běn)原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是(shì)指证券期货交易所提供的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬(yìng)件(jiàn)设施等资源，部署在(zài)相关资(zī)源的信息系统可以连接证(zhèng)券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期(qī)货交易所要求。明确了(le)证券期(qī)货交易所提供主机交易托管服(fú)务有关(guān)要(yào)求。主要(yào)包括：要求证(zhèng)券(quàn)期货交易所实施专区管理，统一专区交易(yì)时延，建(jiàn)设(shè)运维要求(qiú)不(bù)得低于《证券(quàn)期货业信息系统托管基本要求》中(zhōng)三级系统的受(shòu)托方要求(qiú)；从(cóng)资源保障、资源(yuán)分(fēn)配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费要求(qiú)、服(fú)务退(tuì)出与资源(yuán)再分配等方面保障证券期货交易(yì)所提供(gōng)有(yǒu)关(guān)服务的公平合理；加强风险防控，证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所需建立健全监控指标(biāo)及应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服(fú)务的，应当将(jiāng)主机交(jiāo)易托管资源和其他(tā)主机(jī)托管资(zī)源进行区(qū)分，对主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源(yuán)实(shí)施专区管理，并确保相关专区到核心交易系统通信前端(duān)的通信时(shí)延保持一致。

　　再(zài)次是证券期货经营机构要(yào)求。明确了(le)证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源有(yǒu)关要求(qiú)。具体来看，从安(ān)全(quán)保(bǎo)障方面，对证券期货经营机(jī)构租(zū)用主机(jī)交(jiāo)易托管资源的(de)一般要求作出(chū)规定。从(cóng)能力评估、治理架构、尽职(zhí)调查等方(fāng)面确保证券期货经营机构能够保障(zhàng)客户设施的安(ān)全运行。明确(què)证券期(qī)货经营机构(gòu)对证券期(qī)货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源部署客户提供的软件(jiàn)或(huò)硬件设施（以下简称(chēng)证券期货经营机构部署客户设施）的，应(yīng)当从人员保障、资金(jīn)投入、客户需求本初是谁等方(fāng)面(miàn)充分评估，审(shěn)慎选择服务客户，确保自身能力可以保障(zhàng)客(kè)户软件(jiàn)或硬件设施的(de)安(ān)全运行，并将不同客户(hù)的信(xìn)息系统、客户与经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明(míng)确(què)证券期货交易所的监管(guǎn)报告义务，规定中国证监会及(jí)其派出机(jī)构结合(hé)法定(dìng)职责，对证券期货交易所及(jí)证(zhèng)券期货经营机(jī)构实施现场检查(chá)和非(fēi)现场检(jiǎn)查，并规定(dìng)相(xiāng)应(yīng)罚则(zé)。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》，证券期货(huò)交易所违反本(běn)规(guī)定(dìng)，或(huò)者在监管工作中不履(lǚ)行职责，或者不履行本规定有关报告义务的(de)，中国(guó)证监会可以对(duì)证券期货交(jiāo)易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等行政(zhèng)监管措施，对有关高级管理人(rén)员给予(yǔ)警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评(píng)、撤职等行政处分，并责令证(zhèng)券期货交易所对其他责(zé)任人给予(yǔ)纪律处(chù)分。

　　证券期(qī)货经营机构违反本规(guī)定，中国证监会及其派出机(jī)构(gòu)可以依照《证券期货业网络(luò)和(hé)信息安全管(guǎn)理办(bàn)法》有关规(guī)定，对有关(guān)机构(gòu)和人员采(cǎi)取行(xíng)政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原(yuán)副(fù)总经(jīng)理刘逖(tì)接受监察调查

　　据(jù)昨日中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪(jì)检监察(chá)组、浙江省纪(jì)委监(jiān)委(wěi)消息，上(shàng)海证券(quàn)交易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖(tì)涉嫌严重职务违法，目(mù)前正在接受(shòu)中央纪委国家监委驻中国(guó)证监(jiān)会纪检监(jiān)察组和浙江省台州(zhōu)市(shì)监委监察调查(chá)。

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