直播短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰(tài)证券某营业部(bù)及员工双双(shuāng)出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒(héng)泰(tài)证券该名(míng)员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　青少年是几岁到几岁了 20岁还能叫少年吗trong>利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券营业部(bù)任(rèn)职(zhí)期(qī)间，实名(míng)通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不(bù)得违规(guī)从事(shì)营(yíng)利性经营活动，违(wéi)规(guī)兼任可(kě)能影响其独(dú)立(lì)性的职务或者从事与所在机(jī)构或者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于(yú)此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定(dìng)对熊(xióng)某平采取出具警示函(hán)的(de)行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警(jǐng)示(shì)函。四(sì)川(chuān)证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)旗(qí)下热衷于(yú)通过(guò)短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视频平台上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的(de)粉(fěn)丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放(fàng)量过万(wàn)。在(青少年是几岁到几岁了 20岁还能叫少年吗zài)抖音平(píng)台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量(liàng)也(yě)有不(bù)少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒(héng)泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视(shì)频(pín)中留(liú)言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有限(xiàn)公司(sī)办(bàn)理(lǐ)执业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨(zī)询(xún)机构黑龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数据(jù)程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具(jù)警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的分(fēn)析(xī)、预测(cè)或建(jiàn)议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其(qí)未取得(dé)从(cóng)事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备(bèi)证券投资咨(zī)询(xún)从(cóng)业资格及(jí)业务(wù)资质，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监(jiān)管情况通报，对(duì)证(zhèng)券公司从(cóng)业人员(yuán)网络直(zhí)播提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券(quàn)公司工作人员通(tōng)过网络直播等形(xíng)式发(fā)表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优(yōu)势(shì)，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期投(tóu)资(zī)、价值投资和理性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一步加强对证(zhèng)券(quàn)公司工(gōng)作人员(yuán)直播展业的管理(lǐ)，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对(duì)直播进行监(jiān)测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗(liáo)卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育(yù)）的直播(bō)内容(róng)，主(zhǔ)播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动(dòng)信息(xī)的通(tōng)知，要求排(pái)查填报(bào)证券领域(yù)涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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