零粗犷，粗旷和粗犷区别在哪容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚(gāng)石(shí)股份有限公(gōng)司2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会(huì)调查(chá)完毕(bì)，中(zhōng)国证监(jiān)会依法拟对(duì)公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票项(xiàng)目(mù)保荐人(rén)，中国证监会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票的审(shěn)查(chá)反馈意见中要(yào)求(qiú)保荐机构对本次发(fā)行对象的认购资(zī)金来源及合(hé)法性、是(shì)否具备履行认购义务的能力进行核(hé)查(chá)，公司(sī)未(wèi)按要求对本次非公开(kāi)发行对象(xiàng)之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋(yáng)基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公(gōng)司(sī)出(chū) 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对(duì)募集(jí)资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查募(mù)集资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金的(de)用途(tú)和(hé)程序，未 对(duì)涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没收保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别(b粗犷，粗旷和粗犷区别在哪ié)处以20万元罚(fá)款；对持(chí)续(xù)督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数(shù)据，这意(yì)味着(zhe)两(liǎng)人已(yǐ)经离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已(yǐ)经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚(gāng)石已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调(diào)查并处以三倍(bèi)的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注(zhù)册(cè)制(zhì)背景下，继续(xù)保持强监管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责任(rèn)的决(jué)心。

　　对(duì)于(yú)东北(běi)证券而(ér)言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单(dān)。年报(bào)显示(shì)，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因(yīn)自身经营发(fā)展(zhǎn)需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月(yuè)就已(yǐ)经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公(gōng)司股份事项(xiàng)均属于规(guī)定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信托不(bù)得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券最新一(yī)季报显示，2023年(nián)前(qián)三个月(yuè)东北证券实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务(wù)、投资(zī)银行业(yè)务(wù)收(shōu)入(rù)增加所(suǒ)致。

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