金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关(guān)部门负责人就(jiù)泽(zé)达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门(mén)负责(zé)人表示，欺诈发行(xíng)、财(cái)务造(zào)假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机构(gòu)，如何推动对上述发行人(rén)、控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人、中介(jiè)机构及其责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金融安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券发(fā)行人及(jí)相关(guān)控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩，全方位(wèi)追责(zé)。如(rú)在(zài)上述两案(àn)的(de)行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称泽(zé)达易(yì)盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司（以下(xià)简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行(xíng)政处罚和(hé)市(shì)场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员(yuán)进行(xíng)行政处罚，并对(duì)部(bù)分责任人(rén)员采(cǎi)取证券(quàn)市(shì)场禁入措施。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与(yǔ)公安机(jī)关的(de)沟(gōu)通协调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事(shì)人依法(fǎ)及时(shí)移送公安(ān)机关处理，推动(dòng)案(àn)件刑事(shì)追责(zé)相关工作。另外，根(gēn)据《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科(kē)创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)将依法对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存(cún)储启动(dòng)重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者(zhě)及时有效(xiào)地追究违(wéi)规上(shàng)市公司及(jí)其相关中(zhōng)介机构(gòu)等(děng)责任主体的(de)民事(shì)赔(péi)偿责任。民事责(zé)任是资本(běn)市(shì)场(chǎng)法(fǎ)律责(zé)任体系的(de)重要组成(chéng)部(bù)分，是对违法(fǎ)行为进行立(lì)体式追责的重要一(yī)环(huán)，也是(shì)提(tí)高资本市场违法违规(guī)成本的重要(yào)举措。我(wǒ)会将进(jìn)一(yī)步畅(chàng)通投资者(zhě)权(quán)利救济渠道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场(chǎng)参(cān)与各方(fāng)归位尽责，形(xíng)成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券(quàn)公(gōng)司、出具审计(jì)报告的或者(zhě)法律(lǜ)意见书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施精准打击(jī)。如果相(xiāng)关中介机(jī)构故(gù)意(yì)参与造假，情节(jié)恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处(chù)理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和(hé)能(néng)力等因(yīn)素(sù)，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的(de)执业行为付出(chū)代(dài)价(jià)。

　　四是关(guān)于(yú)中介(jiè)机构的(de)责任人员。证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中介机构从业人员的道(dào)德水准、专业能(néng)力、合规风(fēng)险意(yì)识和(hé)廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服(fú)务质量的重(zhòng)要因素。如(rú)果在欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等(děng)案件中发(fā)现相关(guān)中介机构(gòu)责任人员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈发(fā)行案(àn)严重损害(hài)投资者合法权益，目前在(zài)投资者(zhě)保护(hù)方面有哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购(gòu)、行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示范判决(jué)、代表人(rén)诉讼(sòng)等一系(xì)列投资(zī)者赔(péi)偿救济制度(dù)。这些制(zhì)度各有优势，对于(yú)个(gè)案中(zhōng)采用何(hé)种方(fāng)式，需(xū)综合考(kǎo)虑不同(tóng)投(tóu)资者赔(péi)偿救(jiù)济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的(de)充分性和有效(xiào)性、赔付责任主体(tǐ)的意(yì)愿和能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽达易(yì)盛(shèng)案，上海金融法院(yuàn)已(yǐ)经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心(xīn)发布公(gōng)告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受(shòu)理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资(zī)者特别(bié)授权(quán)，申请参加该案并转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。特(tè)别代表人诉(sù)讼制(zhì)度(dù)具(jù)有“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子解(jiě)决(jué)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的(de)合法权益可以在诉讼程序(xù)中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公(gōng)司作为紫晶存(cún)储申请首次公开发(fā)行股票的保(bǎo)荐机构和主承(chéng)销商，与(yǔ)其他中介(jiè)机构正在主动(dòng)筹备(bèi)投资(zī)者(zhě)赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行(xíng)赔(péi)付专项基金（上述(shù)金(jīn)额(é)为公司初步(bù)估算结果，基金规(guī)模将根据(jù)最(zuì)终计(jì)算的(de)适格投资者损失赔付(fù)金额进行调(diào)整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适格投资者的投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可以高(gāo)效、快捷(jié)地解决(jué)紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投(tóu)资者可以积极参与(yǔ)先行赔(péi)付程序(xù)直接获(huò)赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司披(pī)露的(de)公告中(zhōng)提出向(xiàng)证监会提交证券期货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法嫡仙出自哪里，嫡仙怎么读音念di》新增了证券(quàn)领域行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌(xián)证券期货违法(fǎ)的(de)单位或者个人进行调(diào)查期间，被(bèi)调查的(de)当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国务院证券(quàn)监(jiān)督管(guǎn)理机构认可，当(dāng)事人(rén)履行(xíng)承诺后国(guó)务(wù)院证券监督管理机构终止案(àn)件(jiàn)调查的行政执法方式(shì)。相关法律法规明确规定了当事人承(chéng)诺(nuò)制度的基本流程(chéng)、适(shì)用范(fàn)围、监督制(zhì)约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考(kǎo)虑当事人(rén)因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为依(yī)法可(kě)能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损(sǔn)失(shī)等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资(zī)者损失(shī)，在(zài)证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请(qǐng)人(rén)的精(jīng)准打击(jī)，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以(yǐ)一并解(jiě)决案(àn)件相关的(de)行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高执(zhí)法效能(néng)，达(dá)到行(xíng)政(zhèng)追责与(yǔ)民事追责相(xiāng)统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公司向我会提交当事人承(chéng)诺(nuò)申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施(shī)规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对(duì)于(yú)泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构及(jí)其责任人员(yuán)，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易(yì)盛案中，东兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健会计师事(shì)务所、北京市康达(dá)律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被(bèi)我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同(tóng)会计师事务所、嫡仙出自哪里，嫡仙怎么读音念di广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作(zuò)，后(hòu)续将根据其在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔(péi)付以(yǐ)及申请证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺等情形(xíng)，依法进行下(xià)一步处理。需要指出的(de)是，我们(men)将关(guān)注相(xiāng)关中(zhōng)介机构有关责任人员在(zài)上述案(àn)件中的执业行(xíng)为，如(rú)果发现有(yǒu)关责任人(rén)员存在违法违规(guī)行为，将依(yī)法依(yī)规(guī)予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构(gòu)是(shì)保障资本(běn)市(shì)场高质(zhì)量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从业(yè)人员应(yīng)当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和(hé)维护风清气正的企业(yè)文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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