近(jìn)期交易商协会的(de)监管处(chù)罚(fá)力度(dù)明显加(jiā)大，虽(suī)然债券市场参(cān)与(yǔ)主体愈(yù)发丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈(liè)，但监(jiān)管底线不(bù)能(néng)破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商(shāng)协(xié)会对建设(shè)银行启动自律调(diào)查(chá)，这是两天(tiān)内(nèi)第二家(jiā)被要求(qiú)自律调查的大行(xíng)。今年以来(lái)，交易商(shāng)协会已对多家(jiā)金(jīn)融机构启动自律(lǜ)调查，监管力度在持(chí)续加大。

　　多(duō)家金融(róng)机构(gòu)接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国银(yín)行(xíng)间市场(chǎng)交(jiāo)易商协会（下称“交易商(shāng)协会”）网站显示，基于监(jiān)管部门(mén)反馈线(xiàn)索(suǒ)，依据《银行间债券市场(chǎng)自律处分(fēn)规则》，交易商协(xié)会已对中国(guó)建设银行(xíng)股(gǔ)份有限公司债(zhài)务(wù)融资工具(jù)承销业(yè)务涉(shè)嫌违规行为开展自律(lǜ)调(diào)查。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年建(jiàn)行承(chéng)销非金(jīn)融企业(yè)债务融资工具744笔，为411家实体企业承销(xiāo)发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优(yōu)质头部房地产(chǎn)企业(yè)债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务(wù)融资工(gōng)具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监管力度在近期(qī)持续加大。就(jiù)在5月9日(rì)，交(jiāo)易商(shāng)协会官网发布信(xìn)息，针对中国进出口银行金融债券发行涉嫌违(wéi)规行为，以及(jí)中国民(mín)生银行承销业(yè)务涉嫌违规行为已(yǐ)开(kāi)展自(zì)律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑州银行(xíng)、江西(xī)银(yín)行、青岛银行和(hé)粤(yuè)财信托共(gòng)5家(jiā)机构涉及债券(quàn)业务违(wéi)规被点名。具体来说，交易商协会通(tōng)过深入(rù)调查发现，大(dà)连(lián)银行等多家机构存在(zài)债(zhài)券代持交易等违规行为。其中，大连银行通过做市业务方式，每日滚动开展买卖方(fāng)向相反、清算(suàn)速度(dù)不同的现券交易，代持利率债活(huó)跃券(quàn)，且规模较大；郑州(zhōu)银行、江西银行和青(qīng)岛银行，内控(kòng)执行不(bù)严或流于(yú)形式，未有效评估交(jiāo)易合理性，作为中间方以(yǐ)现券买卖或做市等方式参与债(zhài)券代持交易链条(tiáo)，交(jiāo)易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动(dòng)自律(lǜ)调查。相(xiāng)关公告称，交易(yì)商协会(huì)在日(rì)常监测工作中发(fā)现，工商(shāng)银行主承销的多期(qī)债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具发行定价(jià)严重偏离(lí)市场合理水(shuǐ)平，干扰(rǎo)了市场(chǎng)秩(zhì)序，涉嫌违反银行(xíng)间债券市(shì)场自律(lǜ)管理相关(guān)规定(dìng)。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站披露，近(jìn)期在(zài)查(chá)处(chù)四平市城(chéng)市发展投资控股有(yǒu)限公司案件时，发(fā)现吉林(lín)银行、吉(jí)林(lín)亿(yì)联银行因(yīn)违规收(shōu)取发行(xíng)人大额(é)财务资(zī)助，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管理规(guī)则，被交易(yì)商协会进行(xíng)自律(lǜ)调查(chá)。一同被开展(zhǎn)自律调查的(de)还有光大证券、富国资产管理（上海）有限公司(sī)两家(jiā)金融(róng)机(jī)构(gòu)。

　　交(jiāo)易商协会(huì)监(jiān)管处罚力度加强(qiáng)

　　根据交(jiāo)易商协会(huì)通报(bào)的数据，2022年全(quán)年，交易商协会共对68起涉嫌(xián)违(wéi)规案(àn)件立案(àn)调(diào)查(chá)，开展(zhǎn)自律调查和自律问询(xún)103次，作出各(gè)类自律处分(fēn)99家（人）次(cì)，涉(shè)及(jí)35家发行人和信用增进机构、4家主承销商(shāng)、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机(jī)构和(hé)54名直接责任人。作出(chū)的处分中，警(jǐng)告及以(yǐ)上占比超过五(wǔ)成，15家机构被(bèi)暂停(tíng)一定期限业务(wù)，12位责任人被(bèi)认(rèn)定(dìng)不(bù)适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报的(de)原因包括(kuò)低价包(bāo)销(xiāo)多期债务融资工(gōng)具，影(yǐng)响了市(shì)场正常(cháng)秩序；部(bù)分债务(wù)融资工具未按(àn)照发行文件约定(dìng)开(kāi)展(zhǎn)余额包销，个别(bié)债务融(róng)资工具挤占了其他投资人的正常投标(biāo)，违(wéi)背了公(gōng)平公正原则，并影响(xiǎng)了(le)发(fā)行利(lì)率，对市场正常秩序(xù)造成(chéng)了一(yī)定不良影响。

　　通报指出，银行间债券(quàn)市场参(cān)与机构在从(cóng)事相关业务(wù)过程(chéng)中(zhōng)，务(wù)必牢固(gù)树(shù)立市场责任(rèn)意(yì)识，严格遵守相(xiāng)关监管规定和自律规(guī)则要(yào)求，合规展业，自觉(jué)维护银行间(jiān)债(zhài)券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协会表示，做(zuò)市商作(zuò)为银行间市场基石机构，承担着提(tí)高市场(chǎng)流动性、促进价格发现的(de)重要作用(yòng)，应切实(shí)提升做市(shì)交易能力，加强(qiáng)内部控制和风险管理，确保(bǎo)合规稳健展(zhǎn)业，“真做市(shì)、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处罚(fá)力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参与主体(t唯物主义者和唯心主义者什么意思，唯心主义者是啥ǐ)愈(yù)发丰富(fù)多元，市(shì)场竞争程度更(gèng)趋激烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政策监管(guǎn)专家(jiā)周(zhōu)毅钦(qīn)对(duì)《国际金融(róng)报》记者表示，可(kě)以(yǐ)看到，银行间交易(yì)商协会将继续贯彻落实监管从严要求(qiú)，以严格(gé)自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市唯物主义者和唯心主义者什么意思，唯心主义者是啥场各类主体唯物主义者和唯心主义者什么意思，唯心主义者是啥(tǐ)归位尽责，维(wéi)护市场良好秩(zhì)序(xù)。债券承销机构(gòu)作为债券市场的“看(kàn)门人”，对于(yú)商业银行特(tè)别是(shì)国有大行来(lái)说(shuō)，也需要肩负起相应的公序(xù)责任，切实维护好行业的良(liáng)性竞争(zhēng)生态。

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