零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行股(gǔ)票及持续督导期间未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对(duì)公司做(zuò)出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)项(xiàng)目保荐人(rén)，中国(guó)证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对(duì)象的认购资(zī)金(jīn)来(lái)源(yuán)及合(hé)法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行认购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求(qiú)对(duì)本次非(fēi)公开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行(xíng)股票的(de)上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购(gòu)对(duì)象合 规(guī)性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证(zhèng)券在持续(xù)督导(dǎo)期间未(wèi)对(duì)募(mù)集资金置换预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核(hé)查(chá)，未(wèi)充分c上标3下标5怎么算公式，c上标2下标5怎么算(fēn) 核查(chá)募(mù)集c上标3下标5怎么算公式，c上标2下标5怎么算资金(jīn)投入项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目(mù)的(de)保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并(bìng)处(chù)以(yǐ)5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛(gé)建伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这意(yì)味着两人已(yǐ)经离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入(rù)职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚石(shí)已退市，且定(dìng)增项目(mù)已时隔近七(qī)年，但证(zhèng)监会仍对(duì)东北(běi)证券立案调查并处以三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在(zài)全面注册制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实(shí)中介机构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于(yú)东(dōng)北证券而言(yán)，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计(jì)0.16亿(yì)元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入(rù)在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市场价(jià)格减持不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没(méi)有任何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就已经公(gōng)布(bù)的大(dà)股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监会(huì)立案调查期间，公(gōng)司大(dà)股(gǔ)东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券的股权变(biàn)或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个(gè)月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩(jì)变动的(de)主要原因是公(gōng)司投资与(yǔ)销售交易(yì)业务(wù)、投资银行(xíng)业务(wù)收入增加所致。

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