金融(róng)界5月5日消息 央行、香港证券及期货事务(wù)监(jiān)察委员会、香港金(jīn)融管理局即将正式启(qǐ)动(dòng)香港与内地利率互换市场(chǎng)互(hù)联互通合作(zuò)。北向互换通(tōng)下的(de)交易将(jiāng)于2023年(nián)5月15日启动。初期，全部境(jìng)外(wài)投资者通过北向互(hù)换通开(kāi)展利(lì)率互换交易(yì)在轧差(chà)后的名义(yì)本金净(jìng)额每日不超过人民币200亿元(yuán)，后续可根据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　全文(wén)如下：

　　中国人民银(yín)行(xíng)、香港(gǎng)证券及期货事务监察委员会、香港金融管理(lǐ)局即(jí)将(jiāng)正(zhèng)式启动香(xiāng)港(gǎng)与内地利率互(hù)换市场互联互通合作

　　为(wèi)促进内地与香(xiāng)港金融(róng)衍生品市场的(de)协同发展，构建高(gāo)水平(píng)金融(róng)开(kāi)放格(gé)局，2022年7月4日(rì)，中国人民银行（以下简称人民(mín)银行）、香港证券及期(qī)货事(shì)务监察委员(yuán)会（以下(xià)简称香港(gǎng)证监(jiān)会）、香港(gǎng)金融管理局（以下简称香港金(jīn)管局）发布联合公(gōng)告，同意中国(guó)外汇交易中心（全(quán)国银行间同业(yè)拆借中(zhōng)心）（以下简(jiǎn)称(chēng)外汇交易中(zhōng)心）、银行间市(shì)场清算所股份有限公司（以下(xià)简称(chē杨志性格特点及主要事迹概括，杨志性格特点及主要事迹100字ng)上海(hǎi)清算所）和香港场外结(jié)算(suàn)有限公司（以下(xià)简称场外结(jié)算(suàn)公司(sī)）开展(zhǎn)香港(gǎng)与(yǔ)内地(dì)利率互(hù)换市场(chǎng)互联互通合作(zuò)（以下(xià)简(jiǎn)称“互换(huàn)通”），初期先行(xíng)开通“北向(xiàng)互换通”，香港(gǎng)及(jí)其他国家(jiā)和地(dì)区的境外投资者可通过两地基础设施(shī)互联互通参与内地银行间(jiān)金融衍生品市场。自联合公告发布以来，“互换通(tōng)”的各(gè)项准(zhǔn)备工作进展(zhǎn)顺(shùn)利，“北向互换通”下的交易(yì)将于2023年5月(yuè)15日(rì)启(qǐ)动。为(wèi)便于(yú)“北向互(hù)换通”的(de)顺利推出，现就有关(guān)事宜(yí)说明如(rú)下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互换通(tōng)”初期可交(jiāo)易(yì)品(pǐn)种为利率互换产品，报价、交易(yì)及结算币种为人(rén)民(mín)币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与“北(běi)向互换通”的(de)境内(nèi)投资(zī)者（即互换通报价商）需与外(wài)汇交易中心(xīn)签署(shǔ)报价商协(xié)议(yì)，并(bìng)为(wèi)上海清算(suàn)所利率互(hù)换集中(zhōng)清算业(yè)务(wù)的清(qīng)算会员(yuán)或该类会员的清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通”的(de)境外投(tóu)资(zī)者为符合人民银行要求并(bìng)完(wán)成内地银行(xíng)间债券市(shì)场准入(rù)备案(àn)的境(jìng)外机构投资者，并(bìng)经(jīng)外汇交易(yì)中心开通(tōng)“北向(xiàng)互换(huàn)通”交(jiāo)易权限。拟申请开通“北(běi)向互(hù)换通(tōng)”交易(yì)权限的境外投资(zī)者需同时申请成为场外(wài)结算公司的清算会员或该类(lèi)会员的(de)清算(suàn)客户(hù)。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交(jiāo)易安排(pái)：外汇交易中心与人民银行认可(kě)的境(jìng)外电子交易平台互(hù)联提(tí)供交(jiāo)易服务。

　　2.清算安排：上(shàng)海(hǎi)清算所(suǒ)和场外结(jié)算公司建立中央对手(shǒu)方清算机(jī)构(gòu)互联互(hù)通，共(gòng)同向境内外投资者提供清算(suàn)、结算服务(wù)。

　　（四(sì)）额度管理(lǐ)：

　　1.交易(yì)额度：初期，全部境外投资(zī)者(zhě)通过(guò)“北(běi)向互换通”开展利率(lǜ)互换交易在轧差后的名(míng)义本金净额每日不超过人民币(bì)200亿元(yuán)，后续可(kě)根据市(shì)场情(qíng)况适时调(diào)整额度。

　　2.清(qīng)算额度：上海(hǎi)清(qīng)算所与场外(wài)结(jié)算公司针对双方清算所之(zhī)间的(de)风险敞口建立“互(hù)换通”资(zī)源(yuán)池(chí)。初(chū)期，上海清(qīng)算所与场外结算(suàn)公司之间(jiān)净头寸对应(yīng)的“互换(huàn)通(tōng)”资(zī)源池风险敞(chǎng)口设(s杨志性格特点及主要事迹概括，杨志性格特点及主要事迹100字hè)定(dìng)上限不超过人民币40亿(yì)元，后续可根据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　二、人民银行、香港证监会和(hé)香港金管(guǎn)局已就“互换通”涉(shè)及的跨(kuà)境监管合(hé)作原(yuán)则(zé)和(hé)具体安排达成共识，并签署(shǔ)了《关(guān)于(yú)内地-香港(gǎng)债券及衍(yǎn)生品市场(chǎng)相关(guān)事宜(yí)的谅解备忘录》。备忘录(lù)健全(quán)了(le)两地监(jiān)管机构在债券及衍(yǎn)生品市场(chǎng)方面(miàn)的监管合作安排(pái)和(hé)联络协(xié)商(shāng)机(jī)制，共(gòng)同维护(hù)“互(hù)换通(tōng)”的正常运行、金融市(shì)场稳(wěn)定和公平交易秩序。

　　三、外汇(huì)交易中心、上海(hǎi)清算所(suǒ)和场(chǎng)外结算公司应当(dāng)依法履行“互换(huàn)通”下的各项职(zhí)责，组织市(shì)场(chǎng)各方有序(xù)开展“北向互(hù)换通”业务。清算会员应当(dāng)遵守相关监管规定及(jí)业务规则，加强内部控(kòng)制，防(fáng)范和控制(zhì)风险，做好投资者教育(yù)和(hé)服务，切实(shí)维护投资者合法权益。投资者应当充分(fēn)了解两地市(shì)场法律法(fǎ)规、业务(wù)规(guī)则和实践操作(zuò)的差异，评估和控制风险，理性开展相关(guān)投(tóu)资(zī)。

　　市(shì)场各方(fāng)应进(jìn)一步做好准备工(gōng)作，确保“北向互换通”顺利(lì)启动(dòng)。有兴(xīng)趣参与“北向互换通”的投资者(zhě)可联(lián)系外汇交易中心、上(shàng)海清算所、场外结算公司为参与(yǔ)做(zuò)准备。

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