金融(róng)界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会有关部(bù)门负(fù)责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案(àn)系(xì)科(kē)创板首批(pī)欺诈发(fā)行案(àn)件答(dá)记(jì)者问。证监会有关部门(mén)负(fù)责人表(biǎo)示(shì)，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政(zhèng)、民事(shì)、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监(jiān)管机构，如(rú)何推动对上述(shù)发(fā)行人、控股股东、实(shí)际控制(zhì)人、中(zhōng)介(jiè)机构及其(qí)责任人员等相关(guān)责(zé)任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落(luò)实党(dǎng)中(zhōng)央国(guó)务院对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及(jí)相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技(jì)股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶(jīng)信(xìn)息存储技术股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚(fá)和市场禁入(rù)决定，分别对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)及相关责任人员进行行政处(chù)罚，并对部(bù)分责任人员采取证券市(shì)场禁(jìn)入措施(shī)。同时，我会加强与(yǔ)公安(ān)机(jī)关(guān)的沟通(tōng)协(xié)调，对涉(shè)嫌(xián)刑(xíng)事犯罪(zuì)的当(dāng)事人依(yī)法及时移送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑(xíng)事追责相关工(gōng)作。另外，根据(jù)《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规(guī)则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依(yī)法对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时(shí)有效地追(zhuī)究违(wéi)规上市公(gōng)司及其相关中(zhōng)介机构等责任主体(tǐ)的(de)民事赔偿责任。民事责(zé)任是(shì)资本市场(chǎng)法律责任体系(xì)的重要(yào)组成部(bù)分(fēn)，是对(duì)违法行为(wèi)进(jìn)行立(lì)体式追责的重要一(yī)环(huán)，也是提高(gāo)资本市(shì)场违法违规成本的(de)重要举措(cuò)。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠(qú)道，维(wéi)护(hù)投资者合(hé)法权益，督促市场参与各方归(guī)位尽责(zé)，形(xíng)成资本(běn)市(shì)场良好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对于为上市公(gōng)司提(tí)供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务的(de)证(zhèng)券公司、出具审(shěn)计(jì)报告的(de)或者法(fǎ)律意见书的证券服务机构等(děng)违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精(jīng)准打击。如果相关中(zhōng)介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处(chù)理；如果相关(guān)中介机构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照过(guò)责相当(dāng)的(de)法治理念，综(zōng)合考(kǎo)虑违法程度、兴致缺缺的意思是什么意思，兴致缺缺是一个成语吗案(àn)件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执(zhí)业行为付(fù)出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公(gōng)司、会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现(xiàn)相(xiāng)关中介机构责任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案严重损(sǔn)害投资(zī)者合法权益(yì)，目前在投资(zī)者保护方(fāng)面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等法律法规规(guī)定了(le)包括协(xié)商和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付(fù)、责令回购、行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)、单独诉(sù)讼(sòng)、示范判(pàn)决(jué)、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济(jì)制(zhì)度。这(zhè)些制度各有优(yōu)势(shì)，对(duì)于个案中(zhōng)采用何种方式(shì)，需综合考虑不同投(tóu)资者(zhě)赔偿(cháng)救(jiù)济制(zhì)度(dù)的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和有效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力等因素(sù)，目(mù)标都是(shì)有效保护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心(xīn)发布公告，表示密(mì)切关注泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼，将依法接受投资者(zhě)特别(bié)授(shòu)权(quán)，申(shēn)请参加该案并转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉(sù)讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出(chū)”的特(tè)征，能够一揽子(zi)解(jiě)决泽达易盛案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适(shì)格投资者的合法(fǎ)权益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中得到(dào)保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司作(zuò)为紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)申(shēn)请首次公开发行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构(gòu)和主承销商，与其他(tā)中介机(jī)构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司初(chū)步估算结果，基(jī)金规模将根(gēn)据最终计算的适格(gé)投资者损失赔付金额进行调整），用于先(xiān)行赔付适格投(tóu)资者(zhě)的投资损失。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案(àn)的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者可(kě)以(yǐ)积极参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司披露的(de)公告中提(tí)出(chū)向证监会提交证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)申请，证监(jiān)会将如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增(zēng)了证券(quàn)领域行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期(qī)货(huò)违(wéi)法的(de)单位或(huò)者个人进行调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除(chú)损害或者(zhě)不良影响并经(jīng)国(guó)务院证券监督(dū)管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构(gòu)终止案(àn)件调查的行政(zhèng)执法方式(shì)。相关(guān)法律法规明确规定了当事(shì)人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范围、监督制约(yuē)机(jī)制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得(dé)的(de)金(jīn)额，以及(jí)投资(zī)者(zhě)因当事(shì)人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所遭受的损(sǔn)失等诸多(duō)因素。承诺(nuò)金数额通常(cháng)高于罚没款数额(é)，且可用于赔(péi)偿(cháng)投资者损(sǔn)失，在(zài)证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)这一程(chéng)序(xù)中，既(jì)可以实现(xiàn)对申(shēn)请人的精准打(dǎ)击(jī)，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人(rén)承诺制(zhì)度可以一并解决案(àn)件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追(zhuī)责与(yǔ)民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司向我会提交当事人承(c兴致缺缺的意思是什么意思，兴致缺缺是一个成语吗héng)诺(nuò)申(shēn)请，我(wǒ)会将依据《证券(quàn)法》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度(dù)实施规定》等(děng)规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证券公司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员(yuán)，下一(yī)步将如何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我会贯(guàn)彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对泽达易(yì)盛(shèng)和(hé)紫晶存(cún)储所涉(shè)中介机(jī)构(gòu)开展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健(jiàn)会计师事务(wù)所、北(běi)京(jīng)市(shì)康达(dá)律师事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计师事务(wù)所(suǒ)、致同会计师(shī)事务所、广东恒益(yì)律师事务所(suǒ)等中介机构启动了相关调(diào)查(chá)工作，后续将根(gēn)据其在相关执(zhí)业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付(fù)以及(jí)申请证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处(chù)理。需要指出的是，我们(men)将关注相关中介机构有关责任人员在上述(shù)案件中的执业行为，如果发现有关责(zé)任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构是保(bǎo)障资本市场高质量(liàng)发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中介机构及其从(cóng)业人(rén)员应当严格(gé)遵守法(fǎ)律法规(guī)和(hé)职业道德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气正(zhèng)的企业文化和(hé)行业文化，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉。

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