科创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其(qí)收到(dào)证监会(huì)下发的《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司下(xià)发拟终止公司股票上市的(de)事(shì)先告知(zhī)书，两家公(gōng)司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收(shōu)到12名(míng)投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律师事务所均在被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存(cún)在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市(shì)委审议同意发行上市(shì)，2020年(nián)3月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和(hé)验收单据入(rù)账、安排资金(jīn)回(huí)款、提前确(què)认收入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书(shū)》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末(mò)对外担保余额分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股(gǔ)说明(míng)书签署(shǔ)日，未按规定(dìng)披露对外担保余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式(shì)虚(xū)增营业收入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的(de)利(lì)润(rùn)总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未(wèi)按规(guī)定披露(lù)对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其(qí)他相关负责人(rén)也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后(hòu)，泽达易盛及(jí)其全资(zī)子公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合(hé)同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建(jiàn)工程等问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的(de)是，对(duì)护舒宝液体卫生巾是什么黑科技，液体卫生巾的弊端于欺(qī)诈发行部分，证监会对(duì)泽达易(yì)盛处以非法(fǎ)所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达(dá)8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计(jì)算，证监(jiān)会最终对泽达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实(shí)控人(rén)、时任(rèn)董事(shì)长、总(zǒng)经(jīng)理林应(yīng)处以3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被(bèi)采(cǎi)取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的(de)行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌(pái)及被终止上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规(guī)定的重大违法(fǎ)行为(wèi)，将被(bèi)实(shí)施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均收到上(shàng)交所(suǒ)下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的(de)事先告知书。在收(shōu)到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书(shū)后(hòu)，两家(jiā)公司可以根(gēn)据(jù)规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委(wěi)员(yuán)会(huì)就是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市事宜进(jìn)行(xíng)审议，并根据上市委员(yuán)会的审核(hé)意见作出是否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若(ruò)股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对(duì)股票作出终止上市的(de)决定(dìng)之日后5 个交易(yì)日届满的下(xià)一(yī)交易日起，相关公司股票复牌并进入(rù)退市(shì)整理期，并在股(gǔ)票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退市”标识(shí)，退(tuì)市整理期(qī)的交(jiāo)易期(qī)限为15 个交易日。交(jiāo)易(yì)所将(jiāng)在退市(shì)整理期届满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院(yuàn)官微(wēi)发布消息显(xiǎn)示(shì)，其已于当日收到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投资者同时申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法审(shěn)查(chá)，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是，在(zài)投(tóu)资者(zhě)提(tí)起的诉讼(sòng)中，被告除(chú)了(le)泽(zé)达易盛(shèng)及实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并在科创(chuàng)板上市项目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续(xù)督导(dǎo)等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适(shì)用普通代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监(jiān)会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)后续受理(lǐ)并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布(bù)普(pǔ)通代表人诉讼权(quán)利(lì)登(dēng)记公告(gào)，拟相关法(fǎ)律法护舒宝液体卫生巾是什么黑科技，液体卫生巾的弊端规公(gōng)开征集并接(jiē)受50名以上(shàng)（含50名(míng)）投(tóu)资(zī)者特别授权(quán)，申请参(cān)加普通代表(biǎo)人(rén)诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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