昨日晚间，证(zhèng)监会(huì)就《证券期货(huò)市场主机交易托管管理(lǐ)规定(dìng)（征求意见稿）》向社(shè)会公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托管服务和相关租(zū)用活动

　　为(wèi)规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管活动，保护投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，维护证券期货市场安全平稳(wěn)运行，证监会起(qǐ)草了《证券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下(xià)简称《管(guǎn)理规定》），于昨日(rì)向社会(huì)公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交易所向市场相关机构提供主机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源(yuán)，为行业(yè)提(tí)供信息(xī)科技基础支撑服(fú)务，对于提(tí)升行业信息基础设施运维水平，保障行业(yè)信息(xī)系统(tǒng)安全稳(wěn)定(dìng)运行发挥了重要作(zuò)用(yòng)。

　　但随(suí)着证券期货市场(chǎng)的不断发展(zhǎn)，主机交易托(tuō)管资源分配不尽(jǐn)合理、线路时(shí)延不尽一(yī)致、安(ān)全保障(zhàng)能力(lì)有待提升等问(wèn)题逐渐凸(tū)显，为进(jìn)一步规范证券期(qī)货市(shì)场主机交易托管服务和(hé)相关租用活动，促进证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场的平稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有三。一(yī)是全(quán)面(miàn)覆盖各类主体。结(jié)合(hé)业务(wù)活动的具体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为证券期(qī)货交易所和证过生日小寿星一般指几岁,十八岁可以叫小寿星吗，18岁生日可以叫小寿星吗券期(qī)货经(jīng)营机构两(liǎng)部分，分别(bié)提出完善的监管(guǎn)要求，并要求(qiú)其他(tā)类型(xíng)的参与(yǔ)主(zhǔ)体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实守住安(ān)全底线。安全运行是从事主机交易(yì)托管服务过生日小寿星一般指几岁,十八岁可以叫小寿星吗，18岁生日可以叫小寿星吗和(hé)相关租用活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管(guǎn)资(zī)源的安全管理(lǐ)要求，明确了证券期货经营机构的尽(jǐn)职(zhí)调(diào)查和业务审批(pī)机制(zhì)，从安(ān)全的(de)角度作出(chū)全面规定(dìng)。

　　三是(shì)促进服务公(gōng)平(píng)合理。《管理规定》将(jiāng)公平合理原(yuán)则(zé)，体现在证券期货(huò)交易所(suǒ)和证券(quàn)期货经营机构从事主机交易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)的各个(gè)环节，同时也充分(fēn)注重有关规定落地过(guò)程中的可操(cāo)作性，切实提升市场主体的获(huò)得感。

　　从主(zhǔ)要内(nèi)容来看，《管(guǎn)理规定》共五章(zhāng)28条，对证券(quàn)期货行业主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明确(què)立法宗旨、适用范围(wéi)，从事主机交易托管服务和相关租用活(huó)动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资(zī)源，是指(zhǐ)证券期货交易所提供的机房机柜、通信网络、软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施(shī)等资(zī)源，部署在相关资源(yuán)的信息(xī)系统可以连(lián)接证券期货交易(yì)所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所要求。明确了证券(quàn)期货交易所提供主机交易托管服务(wù)有关要(yào)求。主要包括：要(yào)求证券期货交易(yì)所实施专区管理，统一专区(qū)交易时(shí)延(yán)，建设(shè)运(yùn)维要求不得低于《证券期货业信(xìn)息系统托管基本要求》中三(sān)级系统的受托方要求；从资源保障、资源分(fēn)配、服务(wù)申请、服务(wù)协议、收费要求、服务退出(chū)与资源再(zài)分配等方面保障(zhàng)证(zhèng)券期货交易所提供有关服务的(de)公平合(hé)理；加强(qiáng)风险防控，证券期货(huò)交易(yì)所需建立健全监控指标及应急(jí)处置(zhì)机(jī)制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)的，应(yīng)当将主机交易托(tuō)管资(zī)源和其他主机(jī)托管资源进行(xíng)区分，对(duì)主机交易托管资(zī)源实施专区(qū)管理，并确保相关专区到(dào)核心交易(yì)系统通信前端的通信时延保(bǎo)持(chí)一致。

　　再次是证券期(qī)货经(jīng)营机构要求。明确了证券期货经营(yíng)机(jī)构租用主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)有关要求。具体来(lái)看(kàn)，从安全保(bǎo)障方面(miàn)，对(duì)证券期货经营(yíng)机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源的一般要求(qiú)作(zuò)出(chū)规定。从能力(lì)评估、治理(lǐ)架构(gòu)、尽职调查(chá)等方面确保证券期货(huò)经营(yíng)机构能够保障客户设施的安全运行。明确证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)对证券期货交易所的(de)报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货经营机构(gòu)租用(yòng)主机交易托管资源(yuán)部署客户提供的软件或(huò)硬件设施（以下简称证券期货经营机构部(bù)署(shǔ)客户设(shè)施(shī)）的，应当(dāng)从(cóng)人员保障、资金投(tóu)入、客户需(xū)求等方面充分评(píng)估，审(shěn)慎选择服务(wù)客户，确(què)保自身能力(lì)可以保障(zhàng)客户软件或硬件设施的(de)安(ān)全(quán)运行(xíng)，并(bìng)将不同(tóng)客户的(de)信息(xī)系统、客户与经营机构的信息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是(shì)监督(dū)管理。明(míng)确证券期(qī)货(huò)交易(yì)所的监管报告义务(wù)，规定中国证监(jiān)会(huì)及(jí)其派出(chū)机构结合法(fǎ)定职(zhí)责，对(duì)证券期货交易所(suǒ)及证券(quàn)期货经营(yíng)机构实施现场检(jiǎn)查和(hé)非现场(chǎng)检查(chá)，并规(guī)定相(xiāng)应(yīng)罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货(huò)交(jiāo)易所违反本规定，或者(zhě)在监管工作中(zhōng)不履行职责，或者不(bù)履行(xíng)本规定有关报告义务的，中国证监会可以对证券期货交易(yì)所采取监(jiān)管谈话、出具警示函(hán)、责令限期(qī)改(gǎi)正等行政监管措施，对(duì)有关高级管理人员(yuán)给予警告、记过、诫(jiè)勉(miǎn)谈话、通报(bào)批评(píng)、撤职等行政处分，并责令证券(quàn)期货交易所对其(qí)他责任人给予纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　证券(quàn)期(qī)货经营机构违(wéi)反本规定(dìng)，中国证监会及其派出机构(gòu)可以依照(zhào)《证券(quàn)期货业网络和信息安(ān)全管(guǎn)理办法》有关规定，对有(yǒu)关机构(gòu)和(hé)人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原(yuán)副总经理刘(liú)逖接受监察(chá)调查

　　据昨日中央(yāng)纪委(wěi)国家监委驻中国(guó)证(zhèng)监会纪检监察组(zǔ)、浙江(jiāng)省纪(jì)委监(jiān)委消息，上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌(xián)严(yán)重职(zhí)务违(wéi)法(fǎ)，目前正在接受中央纪(jì)委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组和浙江省(shěng)台州市监(jiān)委监察调查(chá)。

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