零容(róng)忍！又有券商(shāng)投(tóu)行收罚(fá)整天吵架的婚姻还能继续下去吗，夫妻超过三条迟早离婚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚(fá)事(shì)先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶(jīng)金刚石(shí)股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案，已由(yóu)中国(guó)证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人(rén)，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票的审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发(fā)行(xíng)对象的认购资金来(lái)源及合法(fǎ)性、是否具备履行(xíng)认购义务的(de)能力进(jìn)行核查(chá)，公司未按(àn)要求对本次非公开(kāi)发行对(duì)象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性(xìng)的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间未对募集资金(jīn)置换(huàn)预投资(zī)金事(shì)项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目(mù)的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募投项目(mù)流动资金(jīn)的(de)用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款；对持续(xù)督导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离(lí)开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已时(shí)隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券立案调查并(bìng)处以(yǐ)三倍的(de整天吵架的婚姻还能继续下去吗，夫妻超过三条迟早离婚)高额(é)罚(fá)款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在(zài)全面注(zhù)册制背景(jǐng)下(xià)，继续保(bǎo)持强监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显(xiǎn)示(shì)，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉(jí)林信托因自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超过(guò)2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事(shì)，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定，东北证券在(zài)被中(zhōng)国证监会立(lì)案调(diào)查期间，公司大股(gǔ)东不得(dé)减持(chí)股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事项均属于规定不(bù)得(dé)减持(chí)范畴，上(shàng)述(shù)规定期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信托(tuō)不得减持(chí)公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是(shì)公司投(tóu)资与销(xiāo)售交易业务、投资(zī)银行(xíng)业务收入增加(jiā)所致。

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