金融(róng)界(jiè)4月21日(rì)消息 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责人(rén)就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件答记者问。证(zhèng)监会有关部(bù)门负(fù)责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻(chè)落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力(lì)震慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛(fàn)。作为监(jiān)管(guǎn)机(jī)构，如何推动(dòng)对上述发行人(rén)、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员等相关责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法未来出现丧尸的几率大吗，未来有可能出现丧尸吗活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依(yī)法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对(duì)资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在(zài)上述两(liǎng)案的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽达易盛(shèng)）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信息存储技术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部(bù)分责(zé)任人员采(cǎi)取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪的当事(shì)人依法及(jí)时移送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据(jù)《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的规定(dìng)，上海证(zhèng)券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动(dòng)重大(dà)违法强制退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地追究违规上(shàng)市(shì)公司及其(qí)相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构等(děng)责任主体的民事(shì)赔偿责任。民(mín)事责任(rèn)是(shì)资本市场(chǎng)法律责任体系的重要组成部分，是对违(wéi)法行为进(jìn)行立体(tǐ)式追责的重要一环(huán)，也是(shì)提高资本(běn)市场违法违规(guī)成本的(de)重要举措(cuò)。我会(huì)将(jiāng)进一步畅通投(tóu)资者权利救济(jì)渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参(cān)与各方归位尽(jǐn)责(zé)，形成(chéng)资本市场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是对于(yú)为上(shàng)市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审计报告(gào)的或者法律意见(jiàn)书的证券服(fú)务机构等(děng)违规主体实(shí)施(shī)精准打(dǎ)击。如果相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法(fǎ)机关处理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度(dù)、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中介机(jī)构从业(yè)人员的道(dào)德(dé)水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等案件中发现相关中介机构(gòu)责任人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投(tóu)资(zī)者保(bǎo)护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定(dìng)了包括(kuò)协(xié)商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行赔(péi)付、责(zé)令回购(gòu)、行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼(sòng)、示范(fàn)判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制(zhì)度。这些制度各(gè)有(yǒu)优(yōu)势，对于个案中采用何种方式(shì)，需(xū)综合考虑不(bù)同(tóng)投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度的适用条件(jiàn)、投资(zī)者获赔的充分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意(yì)愿和能(néng)力等因(yīn)素，目标都是有效(xiào)保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒和(hé)震慑违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽(zé)达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料(liào)，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中心发布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请(qǐng)首(shǒu)次公开发行(xíng)股票的保荐机(jī)构(gòu)和主(zhǔ)承销商，与其他中介机(jī)构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规(guī)模将根据最(zuì)终(zhōng)计算(suàn)的适格投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失赔付金额(é)进(jìn)行调整(zhěng)），用于先行赔(péi)付(fù)适格(gé)投资者的投(tóu)资(zī)损失。先行赔付可(kě)以高效、快(kuài)捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者可以积极参(cān)与先行(xíng)赔付程(chéng)序(xù)直(zhí)接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司披露的公告(gào)中提出(chū)向证监会提交证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度（以下简称当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者(zhě)损失、消除损害或者不良影响并经(jīng)国(guó)务(wù)院(yuàn)证券(quàn)监督(dū)管理(lǐ)机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构(gòu)终止案件调查的行政执法(fǎ)方式。相关法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)明确规定了当事人(rén)承诺制度的基(jī)本流程、适用(yòng)范围、监督制(zhì)约机制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承(chéng)诺金数(shù)额(é)的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得(dé)的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处(chù)以罚款和没收违法所(suǒ)得(dé)的金(jīn)额，以及投资者(zhě)因当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为所遭(zāo)受的损失等诸(zhū)多因素。承诺(nuò)金数额(é)通常高(gāo)于罚(fá)没款数额，且可用于(yú)赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失(shī)，在证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺这(zhè)一程序中，既可(kě)以(yǐ)实现对申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资(zī)者的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可(kě)以(yǐ)一并解决案(àn)件相关的行政(zhèng)处理与民(mín)事赔偿问题，有(yǒu)效提高(gāo)执法(fǎ)效能，达(dá)到行政追(zhuī)责与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实施办法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施(shī)规定》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉未来出现丧尸的几率大吗，未来有可能出现丧尸吗的证券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构及其责任人员，下一步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天健会计(jì)师事务所、北京市康(kāng)达律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚会计师事务(wù)所(suǒ)、致同会计师事务(wù)所、广东恒益(yì)律师事务(wù)所等中介机(jī)构启动了相关调(diào)查工作，后续将根据其在相关(guān)执业(yè)行为(wèi)中的(de)勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合其(qí)主(zhǔ)动(dòng)先行赔(péi)付以及(jí)申请证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要(yào)指出的(de)是，我们将关注相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)有关责任人员在上述(shù)案件中的执业行为，如(rú)果发现有关(guān)责任人员存(cún)在违法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构是保障资本市场高质量发展的重要力量，中介机(jī)构及其从业人员应当严格遵守法律法规(guī)和职(zhí)业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉(jué)营造(zào)和维护风清气正(zhèng)的企(qǐ)业(yè)文化和行业文化(huà)，珍视行业(yè)声(shēng)誉(yù)。

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