直播短视(shì)频(pín)成为市场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该名(míng)员工(gōng)任职期间实(shí)名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行(xíng)各(gè)业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于(yú)直播活(huó)动(dòng)的即(jí)时性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部及(jí)员(yuán)工遭遇四川证监(jiān)局开出(chū)的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体(tǐ)来(lái)看(kàn)，四川证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券营(yíng)业部(bù)任职期间，实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为某“金(jīn)融职业技能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收取直播打赏(shǎng)、直播会(huì)员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及(jí)其(qí)工作人员廉(lián)洁(jié)从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员(yuán)不得违规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性(xìng)的(de)职务或者从事与所(suǒ)在机(jī)构或者投(tóu)资者(zhě)合法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川(chuān)证监(jiān)局决(jué)定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监(jiā酱油瓶一般多高 酱油瓶直径一般多大n)督管理(lǐ)措施。

酱油瓶一般多高 酱油瓶直径一般多大　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部(bù)也被(bèi)出具警示函(hán)。四川证监局认为，该营业(yè)部合(hé)规管理(lǐ)不到(dào)位(wèi)，未(wèi)严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通过(guò)短视(shì)频平台进行(xíng)推广的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职(zhí)业(yè)发(fā)展事宜，已(yǐ)辞(cí)任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在(zài)视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖音账号(hào)的粉丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名义发布短视(shì)频的账号(hào)数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且(qiě)直(zhí)播频率较(jiào)高。上月直播(bō)暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短视频中留言(yán)追问(wèn)，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业(yè)限制，视(shì)频(pín)直播成为各(gè)行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构黑龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数据程序(xù)化有限公司(sī)被黑龙江证监(jiān)局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音直播(bō)形式向公众提供关于证券市(shì)场的(de)分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大(dà)V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预(yù)测(cè)股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出(chū)售(shòu)投资服务，但其未(wèi)取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情况通报(bào)，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播(bō)等形式发表评论(lùn)，要(yào)确保信(xìn)息来(lái)源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步(bù)加强对证券(quàn)公司工作(zuò)人(rén)员直(zhí)播(bō)展业的(de)管理，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播(bō)进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大情况及(jí)时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总局、文化和旅游(yóu)部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范》。其(qí)中提(tí)出，对(duì)于需要(yào)较高(gāo)专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播(bō)内容(róng)，主播应取得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下(xià)发关于排(pái)查报送(sòng)网络非法证券活(huó)动(dòng)信息的通(tōng)知，要求排查填(tián)报证券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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