金(jīn)融界4月21日(rì)消息 证监(jiān)会有关(guān)部(bù)门负(fù)责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问(wèn)。证(zhèng)监会有关部门经常对视会产生好感吗，异性经常对视会增加好感负责人(rén)表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击(jī)证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件，社(shè)会(huì)影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机(jī)构，如何推动对上(shàng)述发行人(rén)、控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人(rén)、中介机构及其责任(rèn)人员(yuán)等相关责(zé)任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金(jīn)融(róng)安全(quán)。中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法(fǎ)活(huó)动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯(guàn)彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一(yī)是对(duì)于(yú)证(zhèng)券发(fā)行人(rén)及相关控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全(quán)方位追(zhuī)责(zé)。如在上(shàng)述(shù)两案的行政责任方(fāng)面，我会(huì)依(yī)法向泽(zé)达(dá)易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶(jīng)信(xìn)息存(cún)储(chǔ)技术股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及相关责任(rèn)人作(zuò)出(chū)行(xíng)政处(chù)罚和市场(chǎng)禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行(xíng)行政处罚，并(bìng)对部(bù)分责任人员采取(qǔ)证(zhèng)券(quàn)市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑事追责相关(guān)工(gōng)作(zuò)。另(lìng)外，根(gēn)据(jù)《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》的规(guī)定，上(shàng)海证券交(jiāo)易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是(shì)依法支持适(shì)格投资者及(jí)时有(yǒu)效地追究违规上市公司(sī)及其相关中(zhōng)介机(jī)构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任(rèn)。民(mín)事责(zé)任是(shì)资本市场法律责(zé)任(rèn)体系(xì)的重要组成部(bù)分，是(shì)对违法行为进行立(lì)体式追责的重要一环，也是(shì)提(tí)高资本市(shì)场违(wéi)法违规成本的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将(jiāng)进一步畅通投资(zī)者权利(lì)救济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促市(shì)场参与各方归位尽责(zé)，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提(tí)供保(bǎo)荐、承销服务的证(zhèng)券(quàn)公司、出(chū)具审(shěn)计报告的或(huò)者法律(lǜ)意(yì)见书的(de)证(zhèng)券服(fú)务机构等(děng)违(wéi)规(guī)主(zhǔ)体实施精准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关(guān)中介机构故(gù)意参(cān)与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移(yí)送司法机(jī)关处理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽责的(de)情形，我会将(jiāng)按照过(guò)责相当(dāng)的法治理念，综(zōng)合(hé)考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者(zhě)损失(shī)意愿和(hé)能力等因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的(de)责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券(quàn)服(fú)务质(zhì)量(liàng)的(de)重要因素(sù)。如果在欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等案件中发现相关中介机构责任人员存在(zài)违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重(zhòng)损害投资者(zhě)合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协(xié)商和解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人(rén)承诺(nuò)、单(dān)独诉(sù)讼(sòng)、示范判决(jué)、代表人诉(sù)讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制度(dù)。这些(xiē)制度各有优势(shì)，对(duì)于个(gè)案(àn)中采用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度的适(shì)用(yòng)条件(jiàn)、投资者获赔的(de)充分(fēn)性和有效性、赔付(fù)责任主体(tǐ)的(de)意愿和(hé)能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投(tóu)资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融(róng)法院已(yǐ)经收到泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示(shì)密切关注泽达(dá)易盛(shèng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参加该(gāi)案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制(zhì)度具(jù)有“默示加(jiā)入、明(míng)示退出”的特(tè)征，能够一揽子(zi经常对视会产生好感吗，异性经常对视会增加好感)解决泽达易盛案的(de)民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者的合法权(quán)益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有限公司作为紫晶存(cún)储申请首次(cì)公(gōng)开发(fā)行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备(bèi)投资者赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基(jī)金（上述金额为公司初步估算结果，基金(jīn)规模将根据(jù)最终计算的适(shì)格投资者损(sǔn)失赔付(fù)金额进(jìn)行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存(cún)储(chǔ)案的(de)民(mín)事(shì)赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔付程(chéng)序(xù)直接获赔，以维护(hù)自(zì)身(shēn)合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司披(pī)露的(de)公(gōng)告中提出向证监会提交证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证(zhèng)券领域(yù)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉嫌(xián)证券期货违法的(de)单位(wèi)或者(zhě)个人(rén)进行(xíng)调查期间(jiān)，被调(diào)查的(de)当事人(rén)承诺纠正涉(shè)嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损(sǔn)害或者(zhě)不良影响(xiǎng)并(bìng)经(jīng)国务院证券(quàn)监督管理机构认可，当事人履行承诺后国(guó)务(wù)院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构终止案件调查(chá)的行政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关法律(lǜ)法规明确(què)规(guī)定了当事人(rén)承诺制度的基本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的(de)确定需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚(fá)款和没(méi)收(shōu)违法所得的金额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通常(cháng)高于罚没款数(shù)额，且可用于赔(péi)偿投(tóu)资者损失，在证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)这(zhè)一(yī)程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以(yǐ)有(yǒu)效便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度可以(yǐ)一(yī)并解决(jué)案件相关(guān)的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限(xiàn)公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施办法》《证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决(jué)定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会(huì)计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机构及其责任(rèn)人员，下(xià)一步(bù)将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易(yì)盛案中(zhōng)，东兴证券股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)、天(tiān)健会(huì)计师事务所、北京市康达律师事务所等(děng)中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在(zài)紫晶存储(chǔ)案中，我会(huì)对中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)、容诚会计(jì)师事务所、致(zhì)同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查工作，后(hòu)续(xù)将根据其在(zài)相关(guān)执业行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况，结合其(qí)主动先行赔付(fù)以及申(shēn)请证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机构有关(guān)责(zé)任人员在上述(shù)案件(jiàn)中(zhōng)的执(zhí)业行(xíng)为，如(rú)果发现有关责任(rèn)人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构是保障资(zī)本市场高质量发展的(de)重(zhòng)要力量(liàng)，中介(jiè)机构及其从业(yè)人员应(yīng)当严格遵守法(fǎ)律法规和(hé)职业道(dào)德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业(yè)声誉(yù)。

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