直播短视频成为(wèi)市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示(shì)，日(rì)前四川(chuān)证监局对恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析(xī)、为第三(sān)方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题(tí)也成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

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　　利(lì)用(yòng)自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营(yíng)业(yè)部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开(kāi)出的(de)警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部任(rèn)职期间，实名(míng)通过抖音账号(hào)发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金融(róng)职(zhí)业技能学校”引流，并通过(guò)收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直播会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费、感谢(xiè)费等(děng)方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构(gòu)及其工作人员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动(dòng)，违(wéi)规兼任(rèn)可(kě)能影(yǐng)响其独立(lì)性(xìng)的职务或者(zhě)从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部也被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推(tuī)广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上(shàng)已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝，获圆与直线相切公式，圆的面积公式和周长公式赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)官(guān)方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上(shàng)以恒泰(tài)证券员工(gōng)名义发布短(duǎn)视频的账号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运(yùn)营时间不(bù)长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒(héng)泰(tài)证券(quàn)办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技(jì)有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”客户(hù)时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有限公司(sī)被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾(gù)问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)微(wēi)博(bó)大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并(bìng)出售投资服(fú)务，但(dàn)其未取得从(cóng)事证(zhèng)券投资(zī)咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资(zī)格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司(sī)工作(zuò)人(rén)员(yuán)通过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确(què)保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市(shì)场树立长期投(tóu)资、价(jià)值投(tóu)资和理性投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应进(jìn)一(yī)步加强(qiáng)对证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工作人员直播(bō)展业的管理(lǐ)，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容(róng)进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出(chū)现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播(bō)电视总局、文化和旅游部(bù)共同(tóng)制定了《网络(luò)主播行为规范》。其(qí)中提出，对(duì)于(yú)需要较(jiào)高专圆与直线相切公式，圆的面积公式和周长公式业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协(xié)也向各家证券公(gōng)司、证券咨询(xún)公司下发(fā)关(guān)于排查(chá)报送网络(luò)非法证券活动(dòng)信(xìn)息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活(huó)动(dòng)信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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