昨日晚(wǎn)间，证监会(huì)就《证券期货(huò)市场主机交易(yì)托(tuō)管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一(yī)步规(guī)范(fàn)证券期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活(huó)动

　　为规范证券期货市场主机交易托管活动，保(bǎo)护投资者合法权益(yì)，维(wéi)护证券期货市场安全平(píng)稳(wěn)运行，证(zhèng)监(jiān)会起草了《证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日(rì)向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了(le)解，近年(nián)来，证券期货交易所(suǒ)向市场(chǎng)相关机构提供主机交易托管资源，为行业(yè)提供信息科技基础支撑服务，对于提升行业信息基(jī)础设(shè)施运(yùn)维水平，保障行业信息(xī)系(xì)统安全稳定运行(xíng)发挥了(le)重要(yào)作(zuò)用。

　　但随着(zhe)证券期(qī)货(huò)市场的不断发展，主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源分(fēn)配不尽合理、线路时延(yán)不尽(jǐn)一致、安全(quán)保障能力有(yǒu)待提(tí)升等(děng)问题逐(zhú)渐凸显，为进(jìn)一(yī)步规(guī)范证券(quàn)期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活(huó)动(dòng)，促进(jìn)证券期(qī)货市场的平稳健康发展，证(zhèng)监(jiān)会(huì)起草《管理规(guī)定》。

　　据(jù)悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一是全(quán)面覆盖各(gè)类主体。结合业务活动的(de)具体特点(diǎn)，《管理规定(dìng)》将主机2023年中国贫困地区有哪些，中国贫困地区有哪些县交易(yì)托管(guǎn)相关主体(tǐ)分为证(zhèng)券期货交易所和证券(quàn)期货经营机构两部(bù)分，分别提出完善的监管要求，并要求其(qí)他类型的参与主体(tǐ)参(cān)照执行有(yǒu)关(guān)规定(dìng)。

　　二是切实守住安全(quán)底(dǐ)线。安全运行是(shì)从事主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动的基础(chǔ)和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源的(de)安(ān)全管理要求，明确了证券期货经营机(jī)构的尽职调查和业务审批机(jī)制(zhì)，从(cóng)安全的角度作出全面(miàn)规定(dìng)。

　　三是(shì)促进(jìn)服务公平合理。《管理规(guī)定》将(jiāng)公(gōng)平合理原则(zé)，体现在证(zhèng)券期货交易所和(hé)证(zhèng)券期货经营机构(gòu)从(cóng)事主机交易托管服务和(hé)相关租用活动的各个环节，同时(shí)也充(chōng)分注重有关(guān)规(guī)定落(luò)地过程中的可操作性，切(qiè)实提升(shēng)市场主体的获得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证券期货行业(yè)主机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活动提(tí)出了要求。

　　具(jù)体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用(yòng)范围，从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租用活动的(de)基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资(zī)源，是指证券期货交易所提供的机房机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件(jiàn)设施等(děng)资源，部署在相关资(zī)源的信(xìn)息系统可(kě)以(yǐ)连接证券(quàn)期货交易(yì)所交易系统。

　　其次(cì)是证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所要求。明确了证券期货交易所提供(gōng)主机交易托管服务有关要求。主要包括(kuò)：要求证券期货交易(yì)所实施专区管理(lǐ)，统一专区交易时延，建设(shè)运维要求不得低于《证券期货业信息系统托管基本要求》中(zhōng)三级(jí)系(xì)统的受(shòu)托方要求；从资源(yuán)保障、资源分配、服(fú)务(wù2023年中国贫困地区有哪些，中国贫困地区有哪些县)申请(qǐng)、服(fú)务(wù)协议、收费要求、服务退出与资源再(zài)分配等方面保(bǎo)障证券期(qī)货(huò)交易所提供有关服务的公(gōng)平合理；加强风险防(fáng)控，证券期货交易所需建立健全监控指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证(zhèng)券期货交易所提供主机交易托管服务的，应当将主机交易(yì)托管资(zī)源(yuán)和其(qí)他主机托管资源(yuán)进行区分(fēn)，对主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源实(shí)施(shī)专区管(guǎn)理，并确保相(xiāng)关专(zhuān)区到核心交易系统通信前端的通信时延保持一(yī)致。

　　再次是证券期(qī)货经营(yíng)机构要求(qiú)。明确了证券期货(huò)经营机构租用(yòng)主机(jī)交易托管资源(yuán)有关要求(qiú)。具(jù)体来看，从安全保障方面，对(duì)证券(quàn)期货经营机构租用主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源的一般(bān)要求作出规定。从(cóng)能力(lì)评估、治理(lǐ)架构、尽职调查等(děng)方面确保(bǎo)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构能(néng)够保障客户设施的安全运(yùn)行。明确(què)证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构对证券期货交易(yì)所的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货经营(yíng)机(jī)构租(zū)用主机交易托(tuō)管资源(yuán)部署客户提供的软件(jiàn)或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设施（以(yǐ)下简称(chēng)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构部署客户设(shè)施）的，应当从(cóng)人员(yuán)保(bǎo)障(zhàng)、资金投入(rù)、客户需求等方面充分(fēn)评估，审(shěn)慎选择服务客户，确(què)保自(zì)身(shēn)能力(lì)可以保(bǎo)障客户软件或硬件设施的安全运行，并(bìng)将不同客户的信(xìn)息系统、客(kè)户(hù)与经营(yíng)机构的信息系统进行(xíng)有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所的监管报告义务，规定(dìng)中国证监会(huì)及其(qí)派出机构结合(hé)法(fǎ)定职责(zé)，对证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所及(jí)证券期货经营机构实(shí)施现场(chǎng)检查和(hé)非现场检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期(qī)货交易所违反本规定(dìng)，或(huò)者(zhě)在(zài)监管工(gōng)作中不履行(xíng)职责，或者不履行本规定有关(guān)报告义(yì)务(wù)的(de)，中国证监会可以对证券期货交易(yì)所采取监管谈话、出(chū)具警示函、责令限期改正等行(xíng)政监管措施(shī)，对有关高级管理人(rén)员给予(yǔ)警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职等(děng)行政处分，并责令证券期(qī)货交易所对其他责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证(zhèng)券期货(huò)经营机构违反本规定(dìng)，中(zhōng)国证监会(huì)及(jí)其派出机构可以依照《证券(quàn)期货业网(wǎng)络和信息安全管(guǎn)理办法》有关规定，对有关机构和人员(yuán)采取(qǔ)行(xíng)政(zhèng)监管(guǎn)措施(shī)。

　　上(shàng)海证券交易所原副总经理刘逖(tì)接受监察调查(chá)

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪委监(jiān)委(wěi)消(xiāo)息，上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务(wù)违法，目前(qián)正在接受(shòu)中(zhōng)央纪委国家(jiā)监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组和浙江省台州市监(jiān)委(wěi)监察调查。

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