近期交易商协会的(de)监管处罚力度(dù)明显加大，虽然债(zhài)券(quàn)市场参(cān)与主体愈发(fā)丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建设银行启(qǐ)动自律调(diào)查，2000克是多少斤 2000克等于多少公斤这是两天内第(dì)二家被要求自律(lǜ)调查(chá)的大行。今年以(yǐ)来，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会(huì)已对多家金融机构启(qǐ)动自(zì)律调查(chá)，监管力(lì)度(dù)在持续加大(dà)。

　　多家金融机构(gòu)接(jiē)连被通报(bào)

　　5月(yuè)11日，中国银行(xíng)间市场交易商协会（下称(chēng)“交易商(shāng)协会”）网站显示，基于监管部门反馈线(xiàn)索，依据《银行(xíng)间债(zhài)券(quàn)市场自(zì)律处分规(guī)则(zé)》，交易(yì)商协会已对中国(guó)建设银行(xíng)股份有(yǒu)限公司债务融资工具承销(xiāo)业务涉(shè)嫌(xián)违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年(nián)年(nián)报，去年建行承销非金融企业债务融资工具744笔，为411家实体(tǐ)企业(yè)承销发行债券(quàn)4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质头部房地产企业债券(quàn)融资需求，承销房地(dì)产企(qǐ)业323.35亿元债务融资工具，房(fáng)地产(chǎn)并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协(xié)会的监管(guǎn)力度在近(jìn)期持续加大。就在5月9日，交易商协会官网发布信息，针对中(zhōng)国进(jìn)出(chū)口(kǒu)银行金融债券发行(xíng)涉嫌违规(guī)行为，以及中国(guó)民生银(yín)行承销业务涉嫌违规(guī)行为已(yǐ)开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西(xī)银行、青岛(dǎo)银(yín)行和粤财信托共5家机构涉及债券(quàn)业务违规被点(diǎn)名。具体(tǐ)来说，交(jiāo)易商协会通(tōng)过深入调(diào)查发(fā)现，大连银行等多家机构存在债券代持(chí)交易等违规行为。其中(zhōng)，大连(lián)银行通(tōng)过做(zuò)市业(yè)务方式(shì)，每日滚动开展买(mǎi)卖方向相反(fǎn)、清(qīng)算速度不同(tóng)的现券(quàn)交(jiāo)易，代持利率债(zhài)活跃(yuè)券，且规(guī)模较大(dà)；郑州银行(xíng)、江西银行(xíng)和青岛银行(xíng)，内控执行不严或流于形式(shì)，未有效(xiào)评估交易合理性(xìng)，作为中间方(fāng)以现券2000克是多少斤 2000克等于多少公斤买卖或做市等方式参与债券代持(chí)交易(yì)链(liàn)条，交易(yì)笔数和金(jīn)额(é)较大。

　　今年4月，工商银行(xíng)已(yǐ)被启(qǐ)动自律调查。相关公告称，交易商协会在(zài)日常监测工作中发现，工商(shāng)银行主承销的多(duō)期债务融资工(gōng)具发行定(dìng)价严重偏(piān)离市场(chǎng)合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披(pī)露，近期(qī)在(zài)查处四平市城(chéng)市发展投资控股有限公司案件时，发(fā)现吉林银行、吉林亿联银行因违(wéi)规收(shōu)取发行人大额财(cái)务资助，涉嫌违(wéi)反银(yín)行间债券市(shì)场自(zì)律管理规(guī)则(zé)，被交易商(shāng)协会(huì)进行自律(lǜ)调查。一同(tóng)被开展(zhǎn)自律调查的还有光(guāng)大(dà)证(zhèng)券、富国(guó)资产(chǎn)管理（上(shàng)海）有限(xiàn)公司两家金融机构。

　　交易商(shāng)协会(huì)监(jiān)管处罚力度加(jiā)强(qiáng)

　　根(gēn)据交易商(shāng)协会通报的数据，2022年全(quán)年，交(jiāo)易商协会共对(duì)68起涉(shè)嫌违(wéi)规案(àn)件立案调查，开展自律调查和自律问询(xún)103次，作出(chū)各(gè)类(lèi)自律(lǜ)处分(fēn)99家（人）次(cì)，涉及35家发行人和信(xìn)用增进机构、4家主承销(xiāo)商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其(qí)他类(lèi)型机构和54名直(zhí)接责任人。作(zuò)出的处分中，警(jǐng)告及以上(shàng)占比超过五(wǔ)成，15家机(jī)构被暂停一定期限业务，12位责任人被(bèi)认定不适当人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通(tōng)报的原因包括(kuò)低价包(bāo)销多期债务融资工具，影响了市场正常秩序；部分债务融(róng)资工(gōng)具未(wèi)按照发行文(wén)件(jiàn)约定开展(zhǎn)余(yú)额包销，个别债务(wù)融资工具挤占了其他投资人的正(zhèng)常(cháng)投标，违背了公(gōng)平公正原则，并影响了发(fā)行利率，对市场正常秩序造成了一(yī)定不良影(yǐng)响。

　　通报指(zhǐ)出，银(yín)行间债券市场(chǎng)参与机(jī)构在从事相关业(yè)务过程中，务必牢固树立(lì)市场责任意识，严格遵守相(xiāng)关监管(guǎn)规定和自律(lǜ)规(guī)则要求，合(hé)规展业，自(zì)觉维(wéi)护(hù)银行间债券市场运(yùn)行秩序。

　　交易商(shāng)协会表示，做市商作为银行间市场基石机构，承担着提高市场流动性、促进价格(gé)发现的(de)重(zhòng)要作(zuò)用(yòng)，应切实提(tí)升做(zuò)市(shì)交易能力，加(jiā)强内部控制和风险管(guǎn)理，确保合(hé)规稳健展(zhǎn)业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以(yǐ)看到(dào)，近期交易商(shāng)协会的监(jiān)管处罚力度明显加大，虽(suī)然(rán)债券(quàn)市场(chǎng)参与主体愈发丰富多(duō)元，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能(néng)破戒。

　　资(zī)深(shēn)金融政策监(jiān)管专家周毅钦(qīn)对《国际金融(róng)报(bào)》记者表示，可以看(kàn)到，银行间交(jiāo)易(yì)商协会(huì)将继续贯彻落实监管(guǎn)从严要求(qiú)，以严格自律惩戒向市(shì)场传递(dì)“零容忍”的清晰(xī)信号，引导市场(chǎng)各类(lèi)主体(tǐ)归位(wèi)尽责，维(wéi)护市场良好秩(zhì)序。债券(quàn)承销机构(gòu)作为债券市场的“看门(mén)人”，对于商业银行(xíng)特别是国有大行来(lái)说，也需(xū)要肩负起(qǐ)相应的公序责(zé)任，切实(shí)维(wéi)护好(hǎo)行(xíng)业的良性竞争生态。

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